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[单选题]

按照法律规定公开发行而未能在证券交易所上市的证券所在的市场称为()。

A.第三市场

B.第四市场

C.柜台市场

D.证券交易所

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第1题
根据规定,对上市公司增发股票构成障碍的行为有()。

A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C.最近]2个月内受到过证券交易所的公开谴责

D.最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

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第2题
2010年5月,甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()。

A.2009年6月因未按时公告2008年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责

B.截至2010年4月底,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为12000万元

C.经注册会计师核验,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%

D.乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证

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第3题
根据《证券法》,公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所转让。()
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第4题
公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()不得转让。

A.2年内

B.1年内

C.3个月内

D.半年内

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第5题
下列哪些不属于股东的自益权()A参加股东会的权利B质询权C表决权D股利请求权E公司公开发行股

下列哪些不属于股东的自益权()

A参加股东会的权利

B质询权

C表决权

D股利请求权

E公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所 上市交易之日起一年内不得转让

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第6题
上市公司()的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A 股本总额发生变化B 不按照规定公开其

上市公司()的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A 股本总额发生变化

B 不按照规定公开其财务状况,可能误导投资者

C 有轻微违法行为

D 最近两年连续亏损

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第7题
()是最重要的证券交易市场,它为买卖双方提供了一个公开进行交易的场所,使投资者能够自
由地把资金投资于证券,或将所持有的证券自由转让,以取得现金或转投资于其他证券。

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.证券发行市场

D.证券投资市场

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第8题
根据证券法律制度的规定,上市公司配股的条件包括()。A、拟配售股份数量不得超过本次配售股份前
根据证券法律制度的规定,上市公司配股的条件包括()。

A、拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的40%

B、控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C、控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

D、采用证券法规定的代销方式发行

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第9题
甲公司系在上海证券交易所上市的股份有限公司,2016年8月拟向不特定对象公开募集股份用于人工智能项目的研发,根据证券法律制度的规定,构成本次发行障碍的是()。

A.2013年4月曾因财务会计报告存在虚假记载被中国证监会责令改正

B.最近三年加权平均净资产收益率为7.5%

C.最近一期经审计的资产负债表显示,该公司持有交易性金融资产3亿元

D.本次发行价格为公告招股意向书前20交易日公司股票均价

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第10题
企业申请其所发行的企业债券在—上海或深圳证券交易所上市交易的,应当报经()核准,并按照《上海证券

企业申请其所发行的企业债券在—上海或深圳证券交易所上市交易的,应当报经()核准,并按照《上海证券交易所企业债券上市规则》或《深圳证券交易所企业债券上市规则》的有关规定办理上市申请手续。

A.中国证券监督管理委员会

B.国家发展和改革委员会

C.国务院证券监督管理机构

D.国务院授权的部门

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