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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据规定,对上市公司增发股票构成障碍的行为有()。

A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C.最近]2个月内受到过证券交易所的公开谴责

D.最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

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第1题
甲公司持有A上市公司3%的股份,乙公司持有A上市公司1%的股份,甲公司持有乙公司55%的股份;2010年12月份,乙公司通过证券交易系统购人A上市公司2%的股份。 根据规定,下列各项中正确的有()。

A.甲公司和乙公司构成一致行动人

B.甲公司和乙公司不构成一致行动人

C.乙公司购人A上市公司2%的股份后共计仅持有3%的股份,未触发权益披露义务

D.乙公司通过证券交易系统购人A上市公司2%的股份后应当在3日内编制权益变动报告书,履行相关的权益披露义务

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第2题
上市公司发行分离交易的可转换公司债券,除符合公开增发股票的一般条件外,还应当符合的条件有()。

A.公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

B.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

D.预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过最近一期末净资产额的40%

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第3题
某上市公司股本总额为10亿元,2009年拟增发股票4亿股,其中一部分采用配售的方式发售,那么该配售股
份数量最多不应超过()万股。

A.20000

B.30000

C.24000

D.40000

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第4题
某上市公司股本总额为3亿元,2010年拟增发股票5亿股,其中一部分采用配售的方式发售,那么该配售股
份数量做多不应超过()。

A.15000万股

B.6000万股

C.9000万股

D.10000万股

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第5题
根据规定,下列不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是()。

A.发行对象不超过10名

B.募集资金使用符合法律规定

C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,自本次发行结束之日起,36个月内不得转让

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第6题
乙公司属于上市公司,经批准增发新股,甲会计师事务所受聘为乙公司增发新股的行为出具审计报告。此
次增发新股的承销期自2009年8月1日起至9月30日止,则甲会计师事务所不得买卖乙公司的股票的期间是()。

A.2009年8月1日~2009年10月31日

B.2009年10月1日~2010年3月31日

C.2009年8月1日~2009年12月31日

D.2009年8月1日~2010年3月31日

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第7题
华昌公司是一家上市公司,经批准增发新股,会计师张某受聘为该公司增发新股的行为出具审计报告。此次增发新股的承销期自2007年9月1日起至 10月31日止,则会计师张某在()期间不得买卖该公司的股票。

A.2007年9月1日~2007年11月30日

B.2007年11月1日~2008年5月1日

C.2007年9月1日~2008年1月31日

D.2007年9月1日~2008年4月30日

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第8题
投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过一个
上市公司已发行股份的一定比例,应当编制详式权益变动报告书。根据规定,该一定的比例是()。

A.达到10%,但未达到20%

B.达到5%,但未超过30%

C.达到10%,但未超过30%

D.达到20%,但未超过30%

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第9题
投资者及其一致行动人虽然不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超
过该公司已发行股份的一定比例,应当编制简式权益变动报告书。根据规定,该一定的比例是()。

A.达到5%,但未达到10%

B.达到5%,但未达到20%

C.达到10%,但未达到20%

D.达到10%,但未达到30%

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第10题
根据规定,下列表述表明“获得对一个上市公司的实际控制权”的有()。

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