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[主观题]

根据证券法律制度的规定,上市公司配股的条件包括()。A、拟配售股份数量不得超过本次配售股份前

根据证券法律制度的规定,上市公司配股的条件包括()。

A、拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的40%

B、控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C、控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

D、采用证券法规定的代销方式发行

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第1题
甲上市公司,股本总额为10亿元;2014年8月拟向原股东配售股份。根据证券法律制度的规定,甲上市公司本次最多可以配售的股份为()。

A.1亿股

B.2亿股

C.3亿股

D.5亿股

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第2题
根据证券法律制度的规定,上市公司发行可转换公司债券后,下列情形中,应当召开债券持有人会议的是()。

A.变更募集说明书的约定

B.发行人不能按期支付利息

C.上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

D.保证人发生重大变化

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第3题
根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()。

A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

B.向证券交易所作出书面报告

C.向证券登记结算机构作出书面报告

D.通知上市公司持股情况并予以公告

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第4题
根据证券法律制度的规定,投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()。

A.向中国证监会、证券交易所提交书面报告

B.抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构

C.通知上市公司

D.予以公告

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第5题
根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上
市公司的股票。该法定期间为()。

A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

B.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内

C.上市公司股票承销期内和期满后12个月内

D.上市公司股票承销期内和期满后6个月内

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第6题
根据证券法律制度的规定,下列有关代销制度的表述中,正确的是()。

A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的,应当采用代销方式

B.证券的代销期限最长不得超过60天

C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的,为发行失败

D.公募基金份额的发售,应当委托证券公司代销

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第7题
根据证券法律制度的规定,下列关于上市公间协议收购的表述中,不正确的是()。

A.收购协议达成后,收购人必须公告该收购协议

B.收购协议达成后,收购人必须将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告

C.协议收购是在证券交易所之外进行的收购

D.收购人拟通过协议方式收购上市公司30%股份的,需经国务院证券监督管理机构批准

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第8题
根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行优先股时特殊要求的表述中,不正确的是()。

A.采取固定股息率

B.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度

C.优先股股东按照约定的股息率分配股息后,还可以与普通股股东一起参加剩余利润分配

D.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列表述中不符合上市公司收购法律制度规定的是()。

A.收购人在要的收购期内可以出售技收购公司的股票

B.收购人持有的被收购上市公可的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让

C.收购人在收购要的用限届满的15日内。不得变里其收购要的

D.收购人在收购要约确定的承诺期内,不得撒销其收购要的

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第10题
收购人以要约收购方式收购上市公司,在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后,即可在收购要
约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定,该收购要约的期限为()。

A.不得少于15日,并不得超过30日

B.不得少于15日,并不得超过60日

C.不得少于30日,并不得超过60日

D.不得少于30日,并不得超过90日

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