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[判断题]

各级行不得为洗钱和恐怖融资风险等级分类（以下简称CCS等级分类）为高风险类的法人客户（含银行客户）办理各类对公国际业务。（）

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第1题

《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，客户洗钱风险等级分类方法包括综合评级法和（）

A.简易评级法

B.例外情形直接认定法

C.自动评估分类法

D.人工复评调整法

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第2题

各级机构在出现以下情形时，应结合客户风险及时启动客户重新识别，按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别（)。

A.客户姓名或者名称与外部制裁名单上的个人或实体相一致，或者有信息获知客户为名单上人员利益从事相关活动

B.客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪，被各级司法、行政机关依法要求建设银行协助调查

C.客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪，在媒体出现负面报道

D.客户交易、行为出现异常或与历史交易情况相比出现不符合其业务特点的重大变化

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第3题

在建立业务关系时，法人金融机构为不影响正常交易，可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实，但应当建立相应的风险管理机制和程序，确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。（)

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第4题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级，以客户为单位限制账户功能、调低交易限额等。（）

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第5题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时釆取合理的后续控制措施,包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级,以客户为单位限制账户功能、调低交易限额等（）

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第6题

对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按《金融机构洗钱

和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何哪种情形？

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第7题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》有助于指导金融机构依据（)划分结果，优化反洗钱资源配置。

A.洗钱风险评估

B.洗钱分类评估

C.客户分类等级

D.客户风险等级

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第8题

金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面（）管理体系，覆盖各项业务活动和管理流程。

A.质量

B.信息

C.风险

D.安全

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第9题

各级机构、各业务部门在经营活动中自主发现或有合理理由怀疑客户或客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当主动向分行（)报告。

A.反洗钱主管部门

B.科技部门

C.妒部门

D.运营部门

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第10题

金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估情况应由（）审定之日起（）个工作日内报送中国人民银行或所在地中国人民银行分支机构

A.董事会或者高级管理层;5

B.反洗钱部门负责人;10

C.董事会或者高级管理层;10

D.反洗钱部门负责人;5

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第11题

以下哪种情形开户无需经过省行审批（)

A.股权或者控制权结构异常复杂

B.受益所有人涉及非居民且涉及洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等高风险情形

C.个体工商户

D.受益所有人信息不完整或者无法核实的

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