2023行业文化建设专项线上知识竞答第二期试题已整理

2023行业文化建设专项线上知识竞答第二期试题分享如下：

1、依据《华鑫证券信用风险管理办法》第7条，公司信用风险管理坚持()的原则。

A.全面性

B.内部制衡

C.全流程风控

D.以上都是

2、依据《华鑫证券操作风险管理办法(试行)》第11条，公司各业务部门应在()的组织下，开展日常和专项评估，对相关产品、业务、流程和系统内的操作风险进行识别和评估，主要方法有流程分析、损失数据搜集、穿行测试、量化分析、压力测试等。

A.风控部门

B.合规部门

C.人力资源部门

D.信息技术部门

3、依据《证券期货投资者适当性管理办法》第30条，经营机构应当()开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每半年

B.每季度

C.每年

D.每两年

4、依据《华鑫证券合规管理基本制度》第3条，关于公司合规管理，以下说法正确的是()。

A.公司树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念

B.倡导和推进合规文化建设

C.培育全体员工的合规意识

D.提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平

5、依据《上海证券交易所会员管理规则适用指引第2号——会员客户交易行为管理》中明确了重点监控证券主要包括：()。

A.在交易所风险警示板交易的风险警示股票、退市整理股票，其他存在退市风险的股票

B.根据交易所相关规则，交易出现异常波动、严重异常波动情形的证券

C.存在重大市场质疑的证券

D.其他风险较大或价格波动明显的证券

6、依据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》第16条，证券基金经营机构应当()。

A.对现券交易、买断式回购、远期、借贷交易的标的债券进行必要的尽职调查和内部评级，区分不同的风险等级，建立交易标的债券产品库制度

B.对质押式回购的标的债券，可参考外部评级，建立黑名单制度

C.对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手进行必要的尽职调查和内部评级，区分不同的风险等级，建立白名单制度

D.对于与中央对手方进行的回购交易，无需对标的债券及交易对手进行尽职调查和内部评级

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