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[主观题]

经()批准设立的证券登汜结算机构,是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利

为目的的法人。

A.国务院证券监管机构

B.国务院

C.证券公司

D.股份有限公司

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第1题
甲公司向乙银行借款100万元,双方签订质押合同,约定以甲公司持有的丙上市公司的股权设定质押。根据物权法律制度的规定,下列说法正确的有()。

A.质权自质押合同签订时设立

B.质权自向工商行政管理部门办理出质登记时设立

C.质权自向证券登记结算机构办理出质登记时设立

D.经乙银行同意.甲公司可以将该股权转让

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第2题
下列关于权利质押的生效,说法不正确的是()A.以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的,
下列关于权利质押的生效,说法不正确的是()

A.以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的,当事人应当订立书面合同。质权自权利凭证交付质权人时设立;没有权利凭证的,质权自有关部门办理出质登记时设立

B.以基金份额、股权出质的,当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;以其他股权出质的,质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立

C.以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的,当事人应当订立书面合同。质权自合同订立时设立

D.以应收账款出质的,当事人应当订立书面合同。质权自信贷征信机构办理出质登记时设立

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第3题
()由证券主管机关依法批准设立的,在证券市场上经营证券业务的金融机构。 A.证券投资

()由证券主管机关依法批准设立的,在证券市场上经营证券业务的金融机构。

A.证券投资咨询机构

B.证券经营机构

C.证券结算登记机构

D.证券交易所

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第4题
证券公司的以下行为中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。A 设立、收购或者撤销分支机

证券公司的以下行为中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

A 设立、收购或者撤销分支机构

B 变更业务范围或者注册资本

C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D 变更公司章程中的一般条款

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第5题
甲公司拟以面向合格投资者方式公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,在投资者均具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下,下列选项所述投资者中,符合规定的有()。

A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行

B.合格境外机构投资者

C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某

D.净资产为人民币500万元的B合伙企业

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第6题
关于合资基金管理公司的设立形式及标准,错误的是()。A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续

关于合资基金管理公司的设立形式及标准,错误的是()。

A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

C.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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第7题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。A.设立证券公司要求主

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。

A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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第8题
下列证券服务机构中,()的主要职能是帮助投资者了解市场、分析投资价值和引导投资方向。A.证券登

下列证券服务机构中,()的主要职能是帮助投资者了解市场、分析投资价值和引导投资方向。

A.证券登记结算公司

B.资产评估机构

C.证券投资咨询公司

D.资信评级机构

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第9题
下列关于行政复议被申请人的说法正确的是()

A.下级行政机关依照法律、法规、规章规定,经上级行政机关批准作出具体行政行为的,下级行政机关为被申请人。

B.行政机关设立的派出机构、内设机构或者其他组织,未经法律、法规授权,对外以自己名义作出具体行政行为的,该派出机构、内设机构或者其他组织为被申请人。

C.下级行政机关依照法律、法规、规章规定,经上级行政机关批准作出具体行政行为的,批准机关为被申请人。

D.行政机关设立的派出机构、内设机构或者其他组织,未经法律、法规授权,对外以自己名义作出具体行政行为的,该行政机关为被申请人。

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第10题
下列属于设立证券登记结算机构应当具备的条件的有()。

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.净资产数额不少于2亿元

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