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[多选题]

甲公司拟以面向合格投资者方式公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,在投资者均具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下,下列选项所述投资者中,符合规定的有()。

A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行

B.合格境外机构投资者

C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某

D.净资产为人民币500万元的B合伙企业

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第1题
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格,询价对象包括()。

A.基金管理公司

B.信托投资公司

C.财务公司

D.合格境外机构投资者

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第2题
公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册,未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指()。

A.面向社会公众发行证券

B.向某保险公司发行证券,引入其作为战略投资者

C.向某基金管理公司发行证券,引入其作为战略投资者

D.面向300家指定机构投资者发行证券

E.赠送股权给公司管理层作为激励

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第3题
公募理财产品是指面向()公开发行的理财产品。

A.合格投资者

B.个人客户

C.自然人客户

D.不特定社会公众

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第4题
甲有限责任公司拟公开发行公司债券,下列有关该公司资产额的表述中,符合《证券法》规定公开发行公司
债券条件的是()。

A.该公司总资产额为人民币3000万元

B.该公司净资产额为人民币5000万元

C.该公司总资产额为人民币6000万元

D.该公司净资产额为人民币8000万元

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第5题
证券发行可以通过公募和私募两种方式进行,其中公募是指()推销证券。

A.发行公司只对特定的发行对象

B.事先不确定特定的发行对象,向社会广大投资者公开

C.虽然事先不确定特定的发行对象,但是不向社会广大投资者公开

D.事先确定特定的发行对象,向社会公开

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第6题
满足()条件,仅面向合格投资者公开发行债券,中国证监会简化核准程序。

A.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

B.发行人最近3年的平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5 倍

C.债券信用评级达到AAA级

D.发行对象不超过200人

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第7题
股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之五
十的,为发行失败。()

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第8题
根据《证券法》,股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。

A.五十

B.六十

C.七十

D.八十

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第9题
公开发行公司可转换公司债券以保证方式提供担保的,应为一般保证责任。()
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第10题
甲公司于2011年3月成立的一家新公司,10月份接到一个新项目,需要扩大筹资规模。下列筹资方式可行的是()。

A.银行贷款

B.发行公司债券

C.寻找战略投资者

D.利用留存收益

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