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更多“关于反洗钱与制裁合规高风险客户管控措施表述错误的是（）。”相关的问题
A.客户部门
B.反洗钱主管部门
C.合规管理委员会
D.风险管理部门
1.各级行反洗钱主管部门主要职责不包括（）。
A.负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作
B.负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理
C.组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查、测试评价
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2.各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，构建怎样的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性。
A.突出事前管控
B.突出事中控制
C.突出事后管控
D.“事前，事中、事后”全流程
参考答案：https://www.yourbin.com/E747B113.html
3.总行各业务管理部门应根据本条线业务特点和风险特征，拟定（）的客户洗钱风险后续管控措施。
A.标准化
B.特色化
C.差异化
D.一事一议
参考答案：https://www.yourbin.com/610A697E.html
4.制裁风险等级分为5类，以下那个不是制裁风险等级的分类？（）
A.极高风险
B.高风险
C.中高风险
D.中低风险
参考答案：https://www.yourbin.com/61D58BC3.html
5.客户洗钱风险评估指标体系关于客户特性要素描述错误的是（）。
A.客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低
B.客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越低
C.股权或控制权关系越复杂，可辨识度越低，客户尽职调查的难度越大，风险程度越高
D.客户经营存续时间越长，风险程度越高
参考答案：https://www.yourbin.com/06205B2F.html
6.关于制裁合规例外规定，说法错误的是：（）。
A.总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况
B.未经书面批准，境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为
C.境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的，应按照驻在地法律法规和监管要求执行，并以书面形式提出例外申请
D.当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时，应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求
参考答案：https://www.yourbin.com/A06DBFF5.html
7.对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括：（）。
A.下放业务审批权限
B.调查货物原产地
C.限制办理涉美交易
D.限制办理跨境交易
参考答案：https://www.yourbin.com/0BA6BAA9.html
A.内勤行长对申请资料的完整性、合规性进行再次审核，并按照系统提示联网核查法定代表人或单位负责人以及被授权人身份证件
B.柜面经理审核《现金管理业务多级账簿申请表》填写是否完整、要素是否有涂改，签字、签章等是否齐全
C.CCS等级为高风险类，需提供《对公客户加强型尽职调查表》
D.禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的，禁止受理
A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容
B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容
D.主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
A.经办机构不得为在我行CCS等级分类为高风险类、待退出的法人客户办理国际贸易融资业务
B.如保理商无CCS等级分类，则不得办理相关业务
C.国际业务人员在名单监测系统中对交易双方、担保人（如有）、担保人所在国家/地区（如有）进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理
D.客户经理在名单监测系统中对授信额度占用银行（如有）及其所在国家/地区进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理
1.金融机构和特定非金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后，针对制裁名单范围内的客户应当采取的措施包括但不限于哪些？（）
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产
C.停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
D.依法冻结账户资产
参考答案：https://www.yourbin.com/12237D4B.html
2.以下情形须进行客户身份初次识别（）。
A.为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等
B.为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付、代理无卡（折）存款等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元（含）以上
C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换
D.监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形
参考答案：https://www.yourbin.com/6757BAE9.html
3.关于预警初审，以下说法正确的有：（）。
A.预警初审由初审团队负责,采用双人复核机制
B.审核、复核人员对报警业务达成一致意见方可进行放行或拦截
C.初审阶段依据我行反洗钱相关政策应予以拦截的业务，拦截后原路退回即可
D.审核、复核人员对业务存在不同意见或疑似涉嫌报警业务时应提交合规部门复审
参考答案：https://www.yourbin.com/1C6FF106.html
4.国家实行统一的出口管制制度，通过制定（）方式进行管理。
A.管制清单
B.名录
C.目录
D.实施出口许可
参考答案：https://www.yourbin.com/8CBA7FE6.html
5.机构洗钱及制裁风险评估中，产品固有风险的评估指标主要包括：（）。
A.产品属性情况
B.获客方式特性
C.特定高风险产品情况
D.产品洗钱风险等级分类情况
参考答案：https://www.yourbin.com/D197488A.html
6.对可疑预警进行分析的两析指：（）。
A.分析预警交易特征与客户身份背景信息是否相符，如预警交易的金额、频率、用途、对手等与个人客户职业特点、收入或与对公客户注册资本、经营范围、经营状况等情况是否相符
B.分析预警交易特征与客户历史交易特征是否一致，交易金额、频率、用途、对手等是否出现异常变化
C.分析客户账户实时交易特征与客户身份背景信息是否相符
D.分析客户账户实时交易特征与客户预警交易特征是否一致
参考答案：https://www.yourbin.com/9CBCCD8D.html
7.以下必须上报大额交易报告的情形是（）。
A.同一个人借记卡账户一日不同时点在两家网点分别有卡存入现金3万元
B.自然人本行同名账户卡卡转账60万元
C.个人跨境电汇（收款人常驻地址美国）4.8万美元
D.对公账户归还银行贷款300万
参考答案：https://www.yourbin.com/F5C07211.html
A.特殊声明
B.合规保证书
C.未涉及国际经济制裁承诺函
D.未涉制裁保证书
