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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券经纪业务的流程包括()。

A.开立证券账户

B.证券询价

C.开立资金账户

D.进行交易委托

E.股权登记、证券存管、清算交割交收

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第1题
证券公司从事证券经纪业务,应当按照账户()要求依法为投资者分别开立资金账户、证券账户。

A.经纪人代开

B.合规

C.注册制

D.实名制

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第2题
根据有关规定,下列各项中,属于经纪类证券公司可以从事的业务的有()。

A.证券投资咨询

B.证券代保管、鉴证

C.受托投资管理

D.证券的代理买卖

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第3题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转Ⅳ证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.Ⅰ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题
某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是 ()。A.证券投资咨询;证

某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是 ()。

A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务

B.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

C.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券自营

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第5题
下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是()。A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用B.证

下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是()。

A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托

C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿

D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

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第6题
按照我国《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件,包括()。

A.注册资本最低限额为人民币2亿元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有健全的管理制度

E.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第7题
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括()。I未按照要求提供有关情况Ⅱ从事证券交易时间不足两年Ⅲ缺乏风险承担能力Ⅳ最近20个交易日日均证券类资产低于100万元

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅱ、IV

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

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第8题
授信表外业务全流程电子化处理包括()
授信表外业务全流程电子化处理包括()

A.授信审批

B.额度生效到贷款承诺/信贷证明的开立

C.发放贷款

D.贷款承诺/信贷证明的修改

E.贷款承诺/信贷证明解除

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第9题
经纪类证券公司可从事()。

A.证券的代理买卖

B.证券的自营买卖

C.代理证券的还本付息和分红派息

D.B股的自营买卖

E.证券代保管和鉴证

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第10题
银行在选择估值机构、地产经纪和律师事务所等合作机构时,应把握的总体原则包括()。

A.具有合法、合规的经营资质

B.具备较强的经营能力和好的发展前景,在同业中处于领先地位

C.内部管理机制科学完善,包括高素质的高管人员、有明确合理的发展规划、业务人员配备充足和有完善的业务办理流程等

D.具备良好的信用度

E.通过合作切实有利于商用房贷款业务的发展,包括可以拓展客户营销渠道、提高业务办理效率和客户服务质量、降低操作成本等

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