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[单选题]

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括()。I未按照要求提供有关情况Ⅱ从事证券交易时间不足两年Ⅲ缺乏风险承担能力Ⅳ最近20个交易日日均证券类资产低于100万元

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅱ、IV

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

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第1题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司不得为证券资产低于()万元,证券交易的时间连续计算不足()的客户开立融资融券信用账户。

A.30,一年

B.50,半年

C.100,三年

D.60,两年

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第2题
客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易,不得为客
户开立__________账户。

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第3题
下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是()。A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用B.证

下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是()。

A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托

C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿

D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

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第4题
各银行要严格按照相关法律制度要求,加强对个人银行账户开立的审查,识别客户真实身份,不得为
存款人开立假名和匿名账户。()

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第5题
以下()属于账户管理业务的风险点。

A.柜员为无证客户开立账户

B.不按照规定办理账户资金冻结业务

C.无变更申请书为存款人变更账户名称

D.审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题

E.恶意查询客户账户信息,伪造支款凭证。

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第6题
如客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经()的批准。

如客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经()的批准。

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第7题
在农发行开立一般存款账户的客户申请办理银行承兑汇票承兑业务应报省级分行进行资格审批。()

在农发行开立一般存款账户的客户申请办理银行承兑汇票承兑业务应报省级分行进行资格审批。()

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第8题
在综合业务系统内开立的,目前在用的客户账户属于:()

A.特殊账户

B.从账户

C.正常账户

D.共用账户

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第9题
证券公司办理经纪业务时,下列()种行为被法律禁止。 A.为客户分立证券和资金账户B.接

证券公司办理经纪业务时,下列()种行为被法律禁止。

A.为客户分立证券和资金账户

B.接受客户证券买卖的全权委托

C.为客户咨询证券类种

D.将客户的委托记录按规定保存

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第10题
对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是()。A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在

对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是()。

A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理

B.在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产

C.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,保存期不得少于10年

D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

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第11题
使用支票等信用支付工具的,办理汇兑、定期贷记、借记卡等结算业务的,可以申请开立()。A.专用存款结

使用支票等信用支付工具的,办理汇兑、定期贷记、借记卡等结算业务的,可以申请开立()。

A.专用存款结算账户

B.基本存款结算账户

C.单位银行结算账户

D.个人银行结算账户

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