题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

客户身份资料和交易记录保存原则包括（）。

A.完整

B.保密

C.安全

D.准确

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

更多“客户身份资料和交易记录保存原则包括（）。”相关的问题

第1题

客户身份资料和交易记录保存原则包括（)。

A.准确

B.完整

C.安全

D.保密

点击查看答案

第2题

下列不属于金融机构保存客户身份资料和交易记录原则的是（)。

A.安全

B.完整

C.准确

D.高效

点击查看答案

第3题

【选择题】公司各部门、业务线和分支机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，客户身份资料、交易记录应当至少保存（）年，具体保存方式和保存期限按照国家有关规定中最高标准执行。

A.4

B.9

C.10

D.20

点击查看答案

第4题

反洗钱措施包括（)。

A.客户身份资料和交易记录保存

B.反洗钱内部控制

C.客户身份识别

D.可疑交易报告

点击查看答案

第5题

下列有关客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（)。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

点击查看答案

第6题

反洗钱三大核心义务包括()。

A.客户身份资料和交易记录保存

B.离风险客户管控

C.客户身份识别

D.大额交易和可疑交易报告

点击查看答案

第7题

金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。（）

点击查看答案

第8题

银行反洗钱的核心义务包括（)。

A.客户身份识别义务

B.大额交易和可疑交易报告义务

C.客户身份资料和交易记录保存义务

D.客户身份重新识别义务

点击查看答案

第9题

根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息以及反映金融机构开展客户尽职调查工作情况的各种记录和资料。（)

点击查看答案

第10题

【选择题】金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.说明

B.说清

C.说通

D.足以重现

点击查看答案

湘ICP备20014704号-2 湘公安备案43019002000675号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）