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[判断题]

根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息以及反映金融机构开展客户尽职调查工作情况的各种记录和资料。（)

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第1题

金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别

和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息。

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第2题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息（)年以上。A．1B．2C．5D．10

根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息()年以上。

A．1

B．2

C．5

D．10

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第3题

根据《反洗饯法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息（)以上。A．1年B．2年C．5年D．10

根据《反洗饯法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息()以上。

A．1年

B．2年

C．5年

D．10年

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第4题

【选择题】客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应（）。

A.保护商业秘密

B.保护个人隐私

C.妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息

D.妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息

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第5题

客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（)。交易记录，自交易记

客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()。交易记录，自交易记账当年计起至少保存()。

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第6题

客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易，不得为客

户开立__________账户。

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第7题

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，处（)罚款。

A.A.二十万元以上五十万元以下

B.B.五万元以上五十万元以下

C.C.十万元以上一百万以下

D.D.五十万元以上五百万元以下

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第8题

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机

构应当（）

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第9题

金融机构在依法履行反洗钱职责或者义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。（)

金融机构在依法履行反洗钱职责或者义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。()

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第10题

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务（）。

A.建立内部反洗钱机制及工作流程

B.及时报告大额和可疑交易

C.建立客户身份资料和交易记录

D.协助反洗钱调查

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第11题

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，金融机构应（)。

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，金融机构应()。

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