案件防控应高度关注的重点环节有（）。-2023年合规案防知识考试题库

2023年合规案防知识考试试题分享如下：

1、案件防控应高度关注的重点环节有()。

A.印鉴密押

B.空白凭证

C.金库尾箱

D.轮岗休假

2、以下()是重要空白凭证使用管理的规范要求。

A.按照号码顺序使用，不得跳号

B.不得带出营业柜台签发

C.严禁在重要空白凭证上预先盖好印章备用

D.上级不足时可越级领用

3、根据《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》规定，下列做法正确的是()。

A.银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理

B.银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任

C.银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任

D.银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任

4、商业银行按照()的原则，执行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。

A.自查从宽

B.他查从宽

C.尽职免责

D.失职重罚

5、案件防控五大系统活动包括()。

A.大教育

B.大讨论

C.大评估

D.大整改

6、《关于进一步重申案件风险处置程序的通知》(鄂农信发[2012]32号)中要求按照“三控、两查”的处置模式，及时高效地开展风险处置工作。“两查”是指()。

A.查损失

B.查内控

C.查人员

D.查责任

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