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[单选题]

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报()备案。

A.1,证券交易所

B.1,证监会

C.3,证券交易所

D.3,证监会

E.5,证券交易所

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第1题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司不得为证券资产低于()万元,证券交易的时间连续计算不足()的客户开立融资融券信用账户。

A.30,一年

B.50,半年

C.100,三年

D.60,两年

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第2题
证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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第3题
证券公司从事证券资产管理业务,不得有下列行为()。

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

E.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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第4题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()。

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券经纪

D.为客户融资融券交易

E.证券资产管理

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第5题
根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。A.接受客户全权委托,代为决定客户

根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖

B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失

C.将自营业务账户借给客户使用

D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理

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第6题
证券公司为了防范风险,在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()。

A.某人在甲证券交易所工作,于2000年因违纪行为被开除,2006年又进入某证券公司任职

B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理

C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失

D.某证券公司接受顾客的全权委托,为其买卖证券

E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

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第7题
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()。A.证券公司客户的交易结算资

根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()。

A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

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第8题
投资者参与科技板股票交易中,应当使用()

A.衍生品合约账户

B.泸市 A股证券账户

C.在证券公司开立的TA账户

D.深市证券账户

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第9题
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。()
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第10题
证券公司办理经纪业务时,下列()种行为被法律禁止。 A.为客户分立证券和资金账户B.接

证券公司办理经纪业务时,下列()种行为被法律禁止。

A.为客户分立证券和资金账户

B.接受客户证券买卖的全权委托

C.为客户咨询证券类种

D.将客户的委托记录按规定保存

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第11题
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,下列各项中该证券公司可以经营的业务是()。

A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询

B.证券自营、证券经纪、证券资产管理

C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理

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