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[多选题]

经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()。

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券经纪

D.为客户融资融券交易

E.证券资产管理

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第1题
证券公司的以下行为中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。A 设立、收购或者撤销分支机

证券公司的以下行为中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

A 设立、收购或者撤销分支机构

B 变更业务范围或者注册资本

C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D 变更公司章程中的一般条款

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第2题
在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。此题为判断题(对,错)。
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第3题
任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

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第4题
依法发行的股票、公司债券及其他证券,()对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。

A、法律

B、行政法规

C、国务院证券监督管理机构

D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构

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第5题
新证券法规定,证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构核准其任职资格。()
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第6题
证券公司包销股票的,应在包销期满后()将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。A.30日内B.45

证券公司包销股票的,应在包销期满后()将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。

A.30日内

B.45日内

C.15日内

D.60日内

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第7题
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与()协商确定。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所

股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与()协商确定。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.承销的证券公司

D.保荐人

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第8题
依《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。A 国务院证券监督管理机构B 证

依《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。

A 国务院证券监督管理机构

B 证券交易所

C 发行人与证券交易所协商

D 发行人与承销的证券公司协商

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第9题
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()

A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

B.违反规定委托他人代为买卖证券

C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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第10题
证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起()内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.五日

B.十日

C.十五日

D.一个月

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