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[判断题]

中国证券业协会倡导的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化,具有激励和约束的内在机制。()

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第1题
中国证券投资基金业协会网站公示私募基金管理人各项基本信息可以认为()。A.是对私募基金管理人投

中国证券投资基金业协会网站公示私募基金管理人各项基本信息可以认为()。

A.是对私募基金管理人投资管理能力的认可

B.是对私募基金管理人持续合规情况的认可

C.表明私募基金资产安全有保证

D.是私募基金管理人基本情况信息的确认

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第2题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,需要建立年度诚信会员制度的机构不包括()

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国银行业协会

D.中国上市公司协会

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第3题
中国银行业协会制订了《银行业从业人员职业操守》,对银行业从业人员的职业操守进行了系统、完整的规范。其中,从业基本准则包括以下内容()。

A.诚实信用

B.专业胜任

C.保护商业秘密和隐私

D.公平竞争

E.守法合规

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第4题
中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员(),跟踪记录其诚信信息。A.在岗名册B.从业

中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员(),跟踪记录其诚信信息。

A.在岗名册

B.从业经历记录

C.投资经历记录

D.诚信档案

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第5题
以下说法正确的是:()

A.中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状况开展评估

B.会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

C.从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

D.中国证券业协会可根据行业诚信建设需要,对会员、从业人员诚信情况进行检查,对于违反诚信规定的会员、从业人员,采取自律惩戒措施

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第6题
《中国证券业协会诚信管理办法》规定,诚信信息,是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括:()

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.协会自律规则规定的其他信息

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第7题
目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交的申请材料(),中国证券投资基金业协

目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交的申请材料(),中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险。Ⅰ.不真实;Ⅱ.不准确;Ⅲ.不完整;Ⅳ.不深入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
以下说法错误的是:()A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责B

以下说法错误的是:()

A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责

B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的,协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会应采取自律惩戒措施

C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务,并承担相应的保密责任

D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,中国证券业协会不会采取任何措施

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第9题
《中国证券业协会诚信管理办法》规定,效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布,内容包括()。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。

A.协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息

B.会员和从业人员效力期限内受奖励次数

C.协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定

D.协会认为有必要公开的其他诚信信息

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第10题
《中国证券业协会诚信管理办法》中规定的诚信信息的效力期限为()。

A.基本信息有效期为20年

B.基本信息长期有效

C.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年

D.奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为10年

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