A.基本信息有效期为20年
B.基本信息长期有效
C.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年
D.奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为10年
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.协会自律规则规定的其他信息
A.诚信档案
B.个人征信记录
C.人事档案
D.社保记录
A.中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状况开展评估
B.会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估
C.从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估
D.中国证券业协会可根据行业诚信建设需要,对会员、从业人员诚信情况进行检查,对于违反诚信规定的会员、从业人员,采取自律惩戒措施
以下说法错误的是:()
A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责
B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的,协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会应采取自律惩戒措施
C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务,并承担相应的保密责任
D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,中国证券业协会不会采取任何措施
中国证券投资基金业协会出台的()对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。
A.《证券投资基金法》
B.《股权投资基金管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员(),跟踪记录其诚信信息。
A.在岗名册
B.从业经历记录
C.投资经历记录
D.诚信档案
A.1;3
B.3;5
C.5;8
D.5;10