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[多选题]

《中国证券业协会诚信管理办法》规定,效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布,内容包括()。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。

A.协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息

B.会员和从业人员效力期限内受奖励次数

C.协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定

D.协会认为有必要公开的其他诚信信息

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第1题
《中国证券业协会诚信管理办法》中规定的诚信信息的效力期限为()。

A.基本信息有效期为20年

B.基本信息长期有效

C.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年

D.奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为10年

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第2题
《中国证券业协会诚信管理办法》规定,诚信信息,是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括:()

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.协会自律规则规定的其他信息

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第3题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,需要建立年度诚信会员制度的机构不包括()

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国银行业协会

D.中国上市公司协会

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第4题
中国证券业协会、中国期贷业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施,并按照规定记入证券期货市场( )

A.诚信档案

B.个人征信记录

C.人事档案

D.社保记录

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第5题
以下说法正确的是:()

A.中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状况开展评估

B.会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

C.从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

D.中国证券业协会可根据行业诚信建设需要,对会员、从业人员诚信情况进行检查,对于违反诚信规定的会员、从业人员,采取自律惩戒措施

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第6题
以下说法错误的是:()A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责B

以下说法错误的是:()

A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责

B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的,协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会应采取自律惩戒措施

C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务,并承担相应的保密责任

D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,中国证券业协会不会采取任何措施

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第7题
中国证券投资基金业协会出台的()对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A

中国证券投资基金业协会出台的()对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A.《证券投资基金法》

B.《股权投资基金管理办法》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《私募投资基金募集行为管理办法》

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第8题
中国证券业协会倡导的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化,具有激励和约束的内在机制。()
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第9题
中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员(),跟踪记录其诚信信息。A.在岗名册B.从业

中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员(),跟踪记录其诚信信息。

A.在岗名册

B.从业经历记录

C.投资经历记录

D.诚信档案

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第10题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()年。

A.1;3

B.3;5

C.5;8

D.5;10

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