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[主观题]

下列选项中,()不属于证券登记结算机构的基本职能。A.证券登记B.证券存管C.资金结算与交收D.证券委

下列选项中,()不属于证券登记结算机构的基本职能。

A.证券登记

B.证券存管

C.资金结算与交收

D.证券委托交易

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第1题
根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()。

A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

B.向证券交易所作出书面报告

C.向证券登记结算机构作出书面报告

D.通知上市公司持股情况并予以公告

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第2题
下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是()。A.证券登记结算机构从业人员B.发行股票

下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是()。

A.证券登记结算机构从业人员

B.发行股票公司的监事

C.持有公司3%股份的社会股东

D.发行股票公司的控股公司的董事长

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第3题
以下哪个机构不属于担保登记机构?

A.人行

B.工商局

C.证券登记结算机构

D.海关

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第4题
下列关于设立证券登记结算机构的条件,正确的有()。Ⅰ自有资金不少于人民币2亿元Ⅱ具有证券登记和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样Ⅳ具有证券存管所必需的场所和设施

A.Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题
下列证券服务机构中,()的主要职能是帮助投资者了解市场、分析投资价值和引导投资方向。A.证券登

下列证券服务机构中,()的主要职能是帮助投资者了解市场、分析投资价值和引导投资方向。

A.证券登记结算公司

B.资产评估机构

C.证券投资咨询公司

D.资信评级机构

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第6题
下列哪些人员禁止参与股票交易?()

A.证券交易场所从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券登记结算机构的从业人员

D.证券服务机构从业人员

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第7题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。A.设立证券公司要求主

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。

A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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第8题
国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督?()

A.证券监督管理机构

B.证券交易场所

C.证券登记结算机构

D.证券公司

E.证券行业协会

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第9题
根据《证券法》,下列有关证券交易规则的说法,错误的是()。

A.证券交易所对采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施造成的损失,应当承担民事赔偿责任

B.按照依法制定的交易规则进行的交易,不得改变其交易结果,证券交易所按照业务规则采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施的除外

C.对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除;在违规交易中所获利益,依照有关规定处理

D.证券交易所对证券交易结果依照法律规定采取措施造成的损失,不承担民事赔偿责任,但存在重大过错的除外

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第10题
银行间债券的登记结算机构包括()。

A.证券业协会

B.中登

C.上清所

D.中债登

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