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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

一般是机构投资者进行交易,且没有经纪人的介入的市场是()。

一般是机构投资者进行交易,且没有经纪人的介入的市场是()。

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第1题
()一般又称“店头交易”或“柜台交易”,通常是证券经纪人或证券门营商把没有在证券交易所
上市的证券和一部分上市的证券,直接同顾客进行买卖、交易。

A.直接交易

B.私自交易

C.证券交易

D.场外交易

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第2题
证券公司及其工作人员从事证券经纪业务营销活动,应当向投资者介绍证券交易基本知识,充分揭示投资风险可以违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。()
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第3题
投资者按照规定的比例向经纪人支付部分证券或价款,不足部分由经纪人垫付而进行的证券交易方式称
为()。

A.期货交易

B.卖空交易

C.多头交易

D.信用交易

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第4题
下列关于场外交易市场的表述,说法正确的有()。

A.通常是通过集中而有形的市场进行运作的

B.通过经纪人或交易商的电话、网络等洽谈成交

C.在交易所之外进行交易

D.是金融市场的主体

E.没有固定的交易场所

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第5题
“传世之宝”贵金属业务,是指中国农业银行自主经营,通过(),与投资者进行“传世之宝”贵金属产品卖出(C销售)和买入(C购回)交易的业务。

A.银行

B.黄金企业

C.指定营业机构

D.二级分行

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第6题
以下哪些是证券期货经营机构从业人员的禁止行为?()

A.利用资产管理计划进行商业贿赂

B.直接或者间接向投资者返还管理费出

C.使用资产管理计划财产进行不必要的交易

D.在市场环境欠佳时主动降低后续产品管理费

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第7题
(四) 田某是甲房地产经纪机构(以下简称甲机构)的注册房地产经纪人。田某接待了欲出售房产的胡某。

(四) 田某是甲房地产经纪机构(以下简称甲机构)的注册房地产经纪人。田某接待了欲出售房产的胡某。经过详细的洽谈,田某代表甲机构同胡某签订了房地产销售代理合同,并通过多个渠道将信息发布出去。几天后,田某通知胡某,赵某欲购买该房。正在外地出差的胡某询问田某可否代理自己同赵某谈判,田某拒绝了,回答说交易谈判应由本人出面。 胡某与赵某经过谈判,房屋最终以89万元成交。但在办理过户手续时,交易中心以该房屋还有租客为由,告知田某和胡某不能进行交易。田某认为交易中心工作人员故意刁难,因此与工作人员发生争执。胡某与承租人协商,承租人表示愿意以89万元的价格购买该房,事后赵某不得不将房地产出价提高到90万元才使承租人放弃购买权,从而购买了该房产。3个月后,该房屋完成了交易过户。田某按成交价的2%向胡某收取了佣金。又按成交价的1%向赵某收取了佣金。

根据规范的二手房代理业务的流程,在收取佣金之前,经纪人田某没有完成或者没有做好的流程环节为 ()。

A.业务洽谈

B.房地产查验

C.信息的收集与传播

D.房地产交易谈判

下列关于承租人的表述中,正确的为()。A.若该房出售,租赁合同即告终止

B.若该房出售,应提前2个月通知承租人

C.若该房出租时胡某已告知承租人此房将要出售,则承租人无优先购买权

D.若该房还有共有人,则共有人的购买权优先于承租人

下列关于田某收取佣金的表述中,正确的为()。A.田某这样收取佣金是合理的

B.田某应该按照相同的数额分别向胡某和赵某收取佣金

C.田某只能向胡某收取佣金,不能向赵某收取佣金

D.田某向胡某所要的佣金应该略高于向赵某收取的佣金

下列关于田某执业行为的表述中,正确的为()。A.田某缺乏房地产经纪专业知识

B.田某在执业过程中缺乏一定的人际沟通技巧

C.田某在执业过程中没有做到尽职尽责

D.田某在执业过程中缺乏“自信”这一心理素质

请帮忙给出每个问题的正确答案和分析,谢谢!

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第8题
下列关于关联账户及网上申购说法错误的是()。

A.投资者使用不同证券账户且投资者报备了关联账户的,且同时进行网上、网下申购业务的, 中国结算系统将自动进行监控、拦截

B.报备关联账户可确保投资者不会因为网上、网下同时申购而导致申购违规

C.投资者使用不同证券账户且没有报备关联账户的,且同时进行网上、网下申购业务的,中国结算若在新股登记环节发现该情形,将会上报证券业协会

D.投资者使用同一个证券账户的,且同时进行网上、网下申购业务的,中国结算若在新股登记环节发现该情形,将会上报证券业协会

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第9题
下列关于商业物业的表述中,正确的有()。

A.能为投资者带来经营性的收入现金流

B.分割产权销售己经成为最受欢迎的经营模式

C.适合于长期投资

D.需在机构投资者之间进行交易

E.位置对其有着特殊的重要性

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第10题
根据私募基金募集管理的有关规定,私募基金募集过程中必须有投资冷静期的约定。下列有关投资冷静期的说法,错误的是()。

A.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期

B.募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访

C.募集机构在投资冷静期内不能主动联系投资者

D.投资冷静期自合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

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