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[多选题]

以下哪些是证券期货经营机构从业人员的禁止行为?()

A.利用资产管理计划进行商业贿赂

B.直接或者间接向投资者返还管理费出

C.使用资产管理计划财产进行不必要的交易

D.在市场环境欠佳时主动降低后续产品管理费

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第1题
银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利,以下没有违反这一原则的行为是 ()。A.监管人员

银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利,以下没有违反这一原则的行为是 ()。

A.监管人员对银行业金融机构进行现场检查时,该机构工作人员给予监管人员加班费

B.为现场检查的监管人员免费提供交通工具和通讯工具

C.为监管人员报销因现场检查支付的费用

D.为监管人员提供现场检查要求的文件

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第2题
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为()

A.甲无需举报违反行为,但如果相关监督部门对此进行调查要予以配合

B. 甲无需主动向监督机构提供违法违规线索

C. 甲不是负有监督职责的基金从业人员人员,无需制止乙某的行为

D. 甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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第3题
保险机构经营农业保险业务,违反《农业保险条例》规定,有下列哪些行为的,处5万元以上30万元以下的罚款?()

A.未按照规定将农业保险业务与其他保险业务分开管理,单独核算损益

B.拒绝或者妨碍依法监督检查

C.利用开展农业保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益

D.未按照规定申请批准农业保险条款、保险费率

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第4题
某淘宝卖家雇用买手同时对自家店铺进行刷单炒信,对经营同类商品的卖家刷差评,这种行为可能构成《反不正当竞争法》中规定的哪些不正当竞争行为?()

A.不正当有奖销售

B.商业贿赂

C.不正当宣传

D.商业诋毁

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第5题
政府及其所属部门直接或间接以行政权力为根据发生的经营行为是()

A.滥用行政权力

B.滥用独占优势

C.商业贿赂

D.假冒

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第6题
根据《合同违法行为监督处理办法》,下列哪些行为具体属于“利用合同实施下列危害国家利益、社会公共利益的行为”:()

A.以贿赂、胁迫等手段订立、履行合同,损害国家利益、社会公共利益

B.以恶意串通手段订立、履行合同,损害国家利益、社会公共利益

C.非法买卖国家禁止或者限制买卖的财物

D.没有正当理由,不履行国家指令性合同义务

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第7题
根据《山东省政府采购评审专家管理实施办法》规定,评审专家收受采购人、采购代理机构、供应商贿赂或者获取其他不正当利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,处2万元以上4万元以下的罚款,禁止其参加政府采购评审活动。()
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第8题
根据《山东省政府采购评审专家管理实施办法》规定,评审专家收受采购人、采购代理机构、供应商贿赂或者获取其他不正当利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,处2万元以上5万元以下的罚款,禁止其参加政府采购评审活动。()
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第9题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C.建立有效的投资流程和投资授权制度

D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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第10题
禁止商业贿赂是《银行业从业人员职业操守》中()基本准则的要求。A.勤勉尽职B.专业胜任C.保护商业秘

禁止商业贿赂是《银行业从业人员职业操守》中()基本准则的要求。

A.勤勉尽职

B.专业胜任

C.保护商业秘密与客户隐私

D.公平竞争

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第11题
下列违反了“保护商业秘密和客户隐私”要求的是()。A.某从业人员为扩大理财产品市场份额而进行商业

下列违反了“保护商业秘密和客户隐私”要求的是()。

A.某从业人员为扩大理财产品市场份额而进行商业贿赂

B.某从业人员在工作中经常打私人电话

C.某从业人员将客户的电话号码私自外泄

D.某从业人员不遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度

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