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更多“利用安全合规管理的自动检查能力，自动资产配置现状、运行现状作…”相关的问题
A.行长办公会
B.信贷合规领导小组
C.征信信息安全领导小组
D.应急处置小组
A.管理和维护合规性，获得资源可见性并自动删除不合规资源
B.获取资源的可见性，跟踪资源的变化并自动删除不合规的资源
C.管理和维护合规性，获得资源的可见性并跟踪您的资源变化资源
D.跟踪资源的变化，更快地启动实例并自动删除不合规资源
1.（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，（）应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。
A.董事长；各级负责人
B.证券经营机构主要负责人；各合规风控专员
C.合规总监；各合规风控专员
D.证券经营机构主要负责人；各级负责人
参考答案：https://www.yourbin.com/6BEB662C.html
2.证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范，并将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，在遇有人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，应当对其廉洁从业情况予以
A.考察评估
B.检查评估
C.评估
参考答案：https://www.yourbin.com/C6AF583E.html
3.证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等自律管理措施。
A.公开谴责
B.内部通报批评
C.暂停执业
D.谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理
参考答案：https://www.yourbin.com/1DFE2ADD.html
4.证券行业文化建设包括三个层次，其中观念层包括（）。
A.秉承守正创新
B.落实责任担当
C.崇尚专业精神
D.坚持可持续发展
参考答案：https://www.yourbin.com/2704599F.html
5.【提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪】承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；有下列情形之一的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金（）。
A.提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件，情节特别严重的
B.提供与重大资产交易相关的虚假的资产评估、会计、审计等证明文件，情节特别严重的;在涉及公共安全的重大工程、项目中提供虚假的安全评价、环境影响评价等证明文件，致使公共财产、国家和人民利益遭受特别重大损失的
C.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的
参考答案：https://www.yourbin.com/D3530FF2.html
A.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况
B.商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性
C.客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况
D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况，以及对相关产品风险的控制情况
E.当期理财计划的收益分配和终止情况
A.投资交易经验、信用记录、合规风控能力、风险承受能力
B.投资实力或资产管理实力、定价能力、投资策略
C.投资者教育培训时限
D.产品性质
A.安全稳健
B.价值卓越
C.坚守本源
D.创新领跑
