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[单选题]

合规检查完成之后将自动生成合规报表,不可以采用哪个方式查看结果?()

A.登陆合规系统

B.邮件

C.短信

D.工单

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第1题
利用安全合规管理的自动检查能力,自动资产配置现状、运行现状作为一些特殊合规项的个性基准初始值(灰名单),并提供人工确认界面,这样的特殊合规项不包括()。

A.与资产特性相关的内容如文件、性能负荷等

B.与设备资产关闭了端口相关的

C.与设备资产可启用服务相关的

D.与设备资产可运行进程相关的

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第2题
网络安全合规指引题库:U盘里有重要资料,同事临时借用,如何做更安全?()

A.同事使用U盘的过程中,全程查看

B.将U盘中的文件加密之后,然后再借

C.删除文件之后再借

D.同事关系较好可以借用

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第3题
根据《证券公司合规管理实施指引》的规定,下列关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定

C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D.合规检查包括例行检查与突击检查

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第4题
网络安全合规指引题库:下列哪些属于现场勘验检查程序?()

A.保护现场

B.收集证据

C.电子证据检查

D.抽样取证

E.将现场清理

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第5题
消防合法合规检查要求:()。

A.走廊和公共部位通道完成面净宽度不小于1.2m

B.栏杆高度(1100mm)、立杆间距(110mm)符合规范要求

C.入户门,水管井门开启不应阻碍消防通道

D.消火栓门开启角度,栓口高度正确

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第6题
合同发起部门应以()向法律合规部门送审合同,随附完整填写的《法律与合规事务审核呈报表》和审查合同所需的相关材料。

A.口头形式

B.书面形式

C.传真

D.电邮形式

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第7题
开展支行高管人员防范合规风险履职监察工作中,哪项不需要做()。

A.滥用职权决策

B.授意或指使员工违规办理业务

C.将员工完成的任务划入自己的绩效考核中

D.授意、强迫员工实施违规贷款

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第8题
三道防线齐抓共管。第一道防线承担风险管理()责任,需坚持业务发展与风险管理两手抓,将风控与合规要求融入制度流程、日常管理和监测检查中,把好准入关。

A.直接

B.间接

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第9题
关于对公外汇汇出汇款公共模块对接信贷系统(含人民币融资外币汇款)项目,以下说法正确的是()。

A、仅适用于进口TT押汇项下的汇款业务,包括外币和人民币融资

B、通过调用信贷系统,自动匹配同一信贷编号项下的贷款资金,完成对外付款,有效防范贷款资金被占用、混用的风险

C、如汇款业务撤销,贷款资金原路返回;如汇款业务已出账,系统控制对应的融资业务不可删除,确保内部户资金有序管理

D、仅以融资资金付汇且在客户资质及外汇政策(含反洗钱)无变化的情况下,融资后用于汇款且背景完全一致的业务,原则上运营人员不再对汇款业务的政策合规性进行重复审核(含反洗钱审查),以放款时业务部门书面审核意见为准;汇款时系统根据信贷业务编号自动带出融资信息,无需运营人员重复录入

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第10题
银行监管的非现场监测的审查对象是()。

A.会计师事务所的审计报告

B.银行的合规性和风险性

C.银行的各种报告和统计报表

D.银行的治理情况

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