A.亲自行使代理权
B.委托别人代为行使代理权
C.忠实谨慎的对待
D.转移自己的风险
E.擅自披露客户的信息
A.客户资本规模
B.客户个人财务变化幅度
C.理财规划师的性格和工作习惯
D.客户的投资风格
E.理财规划服务机构的制度
理财规划师在为客户制定理财方案时,往往需要假定投资资产的未来合理报酬率,报酬率的设定与()无因果关系。
A.资金可运用期间的长短
B.实现理财规划目标额度的弹性大小
C.该类投资产品过去的投资绩效
D.客户的性别
A.0.4
B.0.5
C.0.6
D.0.8
制订理财方案的时候,理财规划师不用遵循的原则是()。
A.准确性
B.有效性
C.及时性
D.恒久性
关于本案,()说法正确。
A.某公益机构不是自然人,不能取得50万元
B.胡志军与叶强在继承叶天遗产的问题上,所享有的法律上的权利义务是一致的
C.叶天可以以叶强为受托人,叶明为受益人设立信托
D.理财规划师在分析本案例时,需要了解客户婚姻的有效性
下列行为错误的是()。
A.理财规划师在执业过程中,不以欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息
B.理财规划师如实介绍自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力,从而获得客户的信任和委托
C.在业务推荐活动中,理财规划师不向社会公众传递虚假或误导性的信息
D.理财规划师在介绍产品的过程中,向客户做出回报或收益承诺