A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
C.加强对异常交易的跟踪、监测和分析
D.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
B.管理和处分受偿资产,维护基金权益
C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时,按照国家有关规定对债权人予以偿付
D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,按照有关规定提出处置方案并直接予以处置
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
()是一切基金监管活动的出发点。
A.基金管理
B.提高基金收益
C.基金监管的目标
D.降低基金风险