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[单选题]

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司应当落实的应急管理职责有()。I.信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复。II.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标和恢复策略。III.风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致。IV.合规管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致。

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第1题
证券基金经营机构应当对债券投资交易业务()等中后台部门集中统一管理,并应当通过信息技术等手段全面掌握、监测债券投资交易行为,及时有效防范风险。

A.合规管理

B.风险控制

C.清算交收

D.财务核算

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第2题
“302号文”是指()。

A.关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知

B.关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知

C.全国银行间债券市场债券交易管理办法

D.证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引

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第3题
“89号文”是指()。

A.关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知

B.关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知

C.全国银行间债券市场债券交易管理办法

D.证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引

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第4题
根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,基金销售机构的信息技术负责人和信息安全负责人由同一人兼任的,由所在机构报中国证监会备案。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券基金管理公司可以设立专业子公司经营()

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

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第6题
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格,询价对象包括()。

A.基金管理公司

B.信托投资公司

C.财务公司

D.合格境外机构投资者

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第7题
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》是根据《证券法》()《证券业从业人员执业行为准则》《证券期货市场诚信监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关法律法规,制定的廉洁从业管理办法。

A.《证券公司监督管理办法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司监督管理行为准则》

D.《证券公司期货适当性管理办法》

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第8题
根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列()条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。Ⅰ已被证券经营机构聘用Ⅱ最近2年未受过刑事处罚Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期Ⅳ品行端正,具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、IV

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第9题
证券基金经营机构自营及资管业务应当建立交易对手额度管理制度,根据内部评级风险等级分配相应额度,对于内部评级较低的交易对手应当审慎严格控制额度上限。()
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第10题
证券基金经营机构自营及资管业务应当建立交易对手额度管理制度,明确债券()交易的交易对手授信额度管理要求,根据内部评级风险等级分配相应额度。

A.逆回购

B.远期

C.借贷融出

D.现券

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