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[判断题]

资金管理系统中,交易对手为下行数据交易对手的简称,需人工确认是否为同一交易对手,如认定为同一交易对手则点击“交易对手匹配”按钮,再点击“匹配通过”按钮。()

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第1题
下列属于银行操作风险内部流程类别的交易/定价错误示例的有()。

A.与同业交易对手方的争议

B.数据录入、维护或登载错误

C.超过最后期限或未履行义务

D.模型/系统误操作

E.担保品管理失效

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第2题
我行反洗钱系统于__________年________月开始使用,该系统是客户管理系统的子系统,立足于对客户
信息和交易信息的分析,实现__________________、__________________、__________________中大额交易、可疑交易数据分析和向人民银行报送的功能。

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第3题
由于交易处理或流程管理失败以及因交易对手方和外部销售商关系导致的损失属于()风险事件。

A.内部欺诈

B.客户、产品与业务操作

C.执行、交割以及流程管理

D.业务中断和系统失败

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第4题
对所有涉及资金交易、内部控制管理和业务操作的内容均纳入会计远程监控系统的监控范畴。判断对错
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第5题
实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?()

A.不同基金类型监督的依据和内容不同

B.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容

C.日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

D.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成

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第6题
资金管理系统中资金交易如按规定需要在分级审批流中进行审批的,各审批层级间能兼岗操作。()
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第7题
商业银行对信用风险限额进行管理,()可采用传统信贷业务信用额度的计算方式,根据交易对手的信用状

商业银行对信用风险限额进行管理,()可采用传统信贷业务信用额度的计算方式,根据交易对手的信用状况计算。

A.期权限额

B.交易限额

C.结算信用风险限额

D.结算前信用风险限额

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第8题
金融机构应建立健全反洗钱名单监测机制,对红通名单人员及其交易对手的资金进行监测。()

金融机构应建立健全反洗钱名单监测机制,对红通名单人员及其交易对手的资金进行监测。()

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第9题
二手房交易资金托管是指农业银行以()为基础,接受交易双方委托,对二手房交易资金进行独立管理的行为。

A.买方信用

B.卖方信用

C.自身信用

D.中介公司信用

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第10题
金融机构面临的下列风险中,属于信用风险的是()。A.交易对手违约B.利率风险C.现金流断裂D.管理失误

金融机构面临的下列风险中,属于信用风险的是()。

A.交易对手违约

B.利率风险

C.现金流断裂

D.管理失误

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