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[多选题]

发现证券发行不符合法定条件或程序的,以下哪些发行人的相关方应当与发行人承担连带责任,但能够证明自己没有过错的除外()?

A.董事、监事、高级管理人员

B.控股股东

C.实际控制人

D.保荐人

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第1题
国务院证券监督管理机构,对已做出的核准股票发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,保荐人
应当与发行人承担()。

A.连带责任

B.无限连带责任

C.赔偿责任

D.连带赔偿责任

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第2题
根据《证券法》有关规定,国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,()。

A.尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行

B.已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

C.保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D.发行人的控股股东、实际控制人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外

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第4题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起六个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。()
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第5题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定。

A.一个月

B.三个月

C.五个月

D.六个月

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第6题
因发行人不符合法定条件或者法定程序,被撤销发行注册决定的,()应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

A.保荐人

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.资产评估机构

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第7题
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,应当自受理 股票发行申
请文件之日起()个月内,依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予 核准的决定。

国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,应当自受理 股票发行申请文件之日起()

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第8题
2020年3月1日起,我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下,对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法,错误的是()。

A.证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册

B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容

C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断

D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查

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第9题
(20n年)下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。

A.某次发行的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让

B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

D.除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

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第10题
是对行政许可活动进行监督的重要法律措施,下列选项中,关于行政许可的撤销和注销的说法,正确的有()。

A.撤销或注销的行政许可都是有瑕疵的

B.对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的,可以撤销行政许可,但撤销许可可能对公共利益造成重大损害的,不得撤销

C.行政许可的撤销是实体性行为,注销是程序性行为

D.被撤销的行政许可,从其成立时起即丧失效力,而注销的行政许可实质效力已经不存在

E.被许可人以欺骗、贿赂等手段取得许可的,可以予以撤销

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