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[单选题]

人民银行、银保监会、证监会2022年1月26日联合印发的《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,《办法》自()起施行。

A.2022年2月1日

B.2022年3月1日

C.2022年5月1日

D.2022年6月1日

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第1题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当严格按照《金融机构客户身份识别
和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定,充分收集有关境外金融机构()等方面的信息。

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第2题
根据《反洗钱法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息()年以上。A.1B.2C.5D.10

根据《反洗钱法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息()年以上。

A.1

B.2

C.5

D.10

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第3题
【选择题】客户身份识别中的保密性要求是指,金融机构应()。

A.保护商业秘密

B.保护个人隐私

C.妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息

D.妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息

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第4题
根据《反洗饯法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息()以上。A.1年B.2年C.5年D.10

根据《反洗饯法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息()以上。

A.1年

B.2年

C.5年

D.10年

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第5题
客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()。交易记录,自交易记

客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()。交易记录,自交易记账当年计起至少保存()。

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第6题
中国()2007年修订了《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》。

中国()2007年修订了《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》。

A.证监会

B.银监会

C.人民银行

D.保监会

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第7题
人民银行某市州中心支行反洗钱科余科长一日只身来到当地某金融机构,找到该金融机构分管领导
口头要求协助调查某客户身份信息和其交易记录,该分管领导立即表示全力配合,并指示业务部门提供有关资料。请问:该金融机构的做法是否正确?如不正确,错在哪些方面?

参考答案:错误

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第8题
客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易,不得为客
户开立__________账户。

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第9题
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,处()罚款。

A.A.二十万元以上五十万元以下

B.B.五万元以上五十万元以下

C.C.十万元以上一百万以下

D.D.五十万元以上五百万元以下

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第10题
金融机构在依法履行反洗钱职责或者义务中获取的客户身份资料和交易信息,应当予以保密。()

金融机构在依法履行反洗钱职责或者义务中获取的客户身份资料和交易信息,应当予以保密。()

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第11题
2018年4月20日起,商务部将制定典当行业务经营和监督管理规则职责划给()。

A.A.人民银行

B.B.银保监会

C.C.证监会

D.D.财政部

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