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[单选题]

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列资产证券化基础资产属于负面清单的有()。I以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅱ高速公路收费权Ⅲ矿产资源开采收益权IV包含企业应收款和高速公路收费权的资产组合

A.Ⅰ、Ⅲ、IV

B.Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

D.IV

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第1题
下列有关QDII的描述不正确的是()。A.QDII基金可以进行国际市场投资B.目前我国除了基金管理公司和

下列有关QDII的描述不正确的是()。

A.QDII基金可以进行国际市场投资

B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券

D.QDII基金可购买房地产抵押按揭

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第2题
我国证券公司的业务范围不包括()。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券融资

D.证券资产管理

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第3题
根据证券投资基金管理的规定,1个证券投资基金投资于股票、债券的比例为()。

A.不得低于该基金资产总值的80%

B.不得低于该基金资产总值的50%

C.不得超过该基金资产净值的30%

D.不得超过该基金资产净值的10%

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第4题
中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制
度、风险控制制度等提出了具体的要求,这些文件不包括()。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》

D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》

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第5题
我国现阶段的基金销售渠道有()

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.证券登记结算公司

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第6题
是指基金管理公司根据专业的投资知识与经验投资运作基金资产的行为,是基金管理公司最基本的
一项业务。

A. 基金管理业务

B. 受托资产管理业务

C. 基金销售业务

D. 投资咨询服务业务

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第7题
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,下列各项中该证券公司可以经营的业务是()。

A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询

B.证券自营、证券经纪、证券资产管理

C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理

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第8题
经()批准,基金管理公司可以设立全资子公司,也可以与其他投资者共同出资设立子公司。A.国务院B.中

经()批准,基金管理公司可以设立全资子公司,也可以与其他投资者共同出资设立子公司。

A.国务院

B.中国证监会

C.基金业协会

D.中央银行

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第9题
在我国,传统的资产治理行业主假如()。

A.基金治理公司和保险公司

B.基金治理公司和证券公司

C.基金治理公司和信任公司

D.银行和信任公司

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第10题
可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询公司

D.专业基金销售机构

E.保险公司

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第11题
某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是 ()。A.证券投资咨询;证

某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是 ()。

A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务

B.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

C.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券自营

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