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[判断题]

只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。()

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第1题
股份有限公司依法向200人的特定对象发行证券属于公开发行证券。 ()A.正确B.错误

股份有限公司依法向200人的特定对象发行证券属于公开发行证券。 ()

A.正确

B.错误

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第2题
新证券法中证券公开发行的情形,包括向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。()
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第3题
新证券法规定:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门()?

A.核准

B.注册

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第4题
根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上
市公司的股票。该法定期间为()。

A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

B.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内

C.上市公司股票承销期内和期满后12个月内

D.上市公司股票承销期内和期满后6个月内

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第5题
根据《证券法》的规定,下列各项中,表述错误的是()。

A.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让

B.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票

C.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票

D.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让其持有的本公司股份总数不得超过规定比例

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第6题
证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人,在内幕消息公开前,不得()。

A.买卖该公司股票

B.泄露该消息

C.建议他人买卖证券

D.以上全部

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第7题
《商业银行法》规定的商业银行的主要经营业务不包括()。A.吸收公众存款B.发行股权证券C.发放贷款D.

《商业银行法》规定的商业银行的主要经营业务不包括()。

A.吸收公众存款

B.发行股权证券

C.发放贷款

D.买卖外汇

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第8题
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受委托之日起至
上述文件公开之后6个月内,不得买卖该种股票。 ()

A.正确

B.错误

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第9题
证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人,在内幕消息公开前,禁止的行为不包括()。A.买卖该

证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人,在内幕消息公开前,禁止的行为不包括()。

A.买卖该公司股票

B.泄露该消息

C.建议他人买卖该证券

D.购买其他公司股票

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第10题
证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人,在内幕消息公开前,不得()。A.买卖该公司股票

证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人,在内幕消息公开前,不得()。

A.买卖该公司股票

B.泄露该消息

C.建议他人买卖证券

D.以上全部

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第11题
为证券发行提供上市保荐、承销、代理买卖服务的金融机构是()。

A.证券公司

B.证券交易所

C.商业银行

D.财务公司

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