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[判断题]

新证券法中证券公开发行的情形,包括向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。()

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第1题
依《C证券法》规定,向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于()。A 不公开发行B 私募发行C 应

依《C证券法》规定,向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于()。

A 不公开发行

B 私募发行

C 应当由承销团承销的发行

D 公开发行

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第2题
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格,询价对象包括()。

A.基金管理公司

B.信托投资公司

C.财务公司

D.合格境外机构投资者

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第3题
新证券法规定:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门()?

A.核准

B.注册

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第4题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的,应当由承销团承销。

A.500万

B.1000万

C.5000万

D.1亿

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第5题
依《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当()。A 采取代销方式B

依《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当()。

A 采取代销方式

B 由承销团承销

C 采取包销方式

D 由一个证券公司承销

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第6题
股份有限公司依法向200人的特定对象发行证券属于公开发行证券。 ()A.正确B.错误

股份有限公司依法向200人的特定对象发行证券属于公开发行证券。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是()。

A.股份有限公司非公开发行股票

B.上市公司发行可转换公司债券

C.上市公司公开发行新股

D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的

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第8题
在战略投资的管理中,投资者不得进行证券买卖(B股除外)的情形包括()等。

A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售

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第9题
根据《证券法》,公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所转让。()
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第10题
在证券法行监管的内容中,企业发行证券时向有关机关申请备案登记的制度称为 ()。A.审批制B.评审制C

在证券法行监管的内容中,企业发行证券时向有关机关申请备案登记的制度称为 ()。

A.审批制

B.评审制

C.核准制

D.注册制

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