A.按照司法要求,透露客户机密资料
B.因程序调整,在客户知情的情况下,披露了客户的机密资料
C.辞职后,将客户资料提供给第三方
D.辞职后,将原所在单位的信息披露给第三方
A.确定哪些定量信息和文件是充足和相关的
B.收集客户信息
C.定义雇佣关系的范围
D.先确定客户需求和目标的优先顺序
个人理财目前在()已经成为一个独立的行业,有大量的CFP执业者受雇于证券、银行、保险、会计等金融服务机构。
A.德国
B.美国
C.日本
D.中国
A.只承担能够胜任的工作任务
B. 不接受任何可能影响其独立判断的酬劳
C. 客观地提供专业建议、判断或决定
D. 告知客户在为其提供服务过程中可能产生的一切潜在的利益冲突
E. 承担促进工程咨询业发展的责任
A.请客人交回保险箱钥匙
B.应取回客人所执的寄存单
C.客人取走物品后,请客人开具收条
D.记录好退箱日期