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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列哪个不是中证协《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》的附件内容()。

A.投资者风险承受能力评估问卷

B. 投资者风险承受能力评估结果告知书

C. 产品或服务风险等级名录

D. 客户信息变更申请表

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第1题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件的说法中,有误的是()。A.对基金管理公司而言,净

下列关于申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件的说法中,有误的是()。

A.对基金管理公司而言,净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务达2年以上

B.对证券公司而言,净资本不低于8亿元人民币,净资本与净资产比例不低于70%

C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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第2题
根据以下资料,回答下列各问题:国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通骰(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作,发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为l6亿股,发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元/股。根据保荐制的核心内容,在此次新股发行中,中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的()。

A.股票发行风险

B.连带责任

C.投资者角色

D.申购融资义务、

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第3题
证监会新闻发言人明确建议,“因光大证券内幕交易遭受损失的投资者可()”。

A.直接向光大证劵公司索赔

B.向仲裁机构申请仲裁

C.提起刑事控告

D.提起民事诉讼赔偿要求。

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第4题
下列关于证券投资基金的说法,错误的是()。 A. 投资基金适合作短期投机炒作B. 投资基金适合作中长

下列关于证券投资基金的说法,错误的是()。

A. 投资基金适合作短期投机炒作

B. 投资基金适合作中长期投资

C. 投资者购买基金时需要支付一定的费用

D. 资本利得是证券投资基金收益的重要组成部分之一

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第5题
以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是:()

A.证券期货投资者适当性管理办法

B.证券法

C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引

D.证券公司监督管理条例

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第6题
下列证券服务机构中,()的主要职能是帮助投资者了解市场、分析投资价值和引导投资方向。A.证券登

下列证券服务机构中,()的主要职能是帮助投资者了解市场、分析投资价值和引导投资方向。

A.证券登记结算公司

B.资产评估机构

C.证券投资咨询公司

D.资信评级机构

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第7题
关于投资者教育的基本原则,以下表述错误的是()。

A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节

B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式

C.投资者教育没有固定模式

D.不存在广泛适用的投资者教育计划

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第8题
下列证券服务机构中,()的主要职能是帮助投资者了解市场、分析投资价值和引导投资方向。A. 财务顾

下列证券服务机构中,()的主要职能是帮助投资者了解市场、分析投资价值和引导投资方向。

A. 财务顾问机构

B. 资产评估机构

C. 证券投资咨询公司

D. 资信评级机构

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第9题
投资者按证券买卖成交金额一定比例支付的用于证券经营机构经纪费、证券交易所交易经手费及管理机
构监管费等方面开支的费用称为()。

A.委托手续费

B.佣金

C.印花税

D.过户费

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第10题
以下哪个选项不是个人投资者参与科创股票交易应当符合的条件()

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产人均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.具有6个月以上的证券交易经验

C.参与证券交易24个月以上

D.通过会员组织的创业板股票投资者适当性综合评估

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第11题
中证协《证券从业人员职业道德准则》(2020年8月6日)所提出的证券从业人员行为准则要求内容最丰富、最复杂的是()。

A.敬畏法律,遵纪守规

B.守正笃实,严谨专业

C.诚实守信,勤勉尽责

D.爱岗敬业,忠于职守

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