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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

投资者按证券买卖成交金额一定比例支付的用于证券经营机构经纪费、证券交易所交易经手费及管理机

构监管费等方面开支的费用称为()。

A.委托手续费

B.佣金

C.印花税

D.过户费

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第1题
对于基金交易费,以下说法不正确的是()。

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

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第2题
深市投资者委托证券商买卖债券时,向证券商交纳佣金,最高不得超过成交金额的()。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.5‰

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第3题
投资者小李信用账户中有现金50万元作为保证金,经分析判断后,选定证券A进行融资买入,假设证券A折算率为0.7,融资保证金比例为50%。小李先使用自有资金以10元/股价格买入了5万股,这时小李信用账户中的自有资金余额为0,然后小李用融资买入方式买入证券A,此时小李可融资买入的最大金额为()万元。

A.60万

B.70万

C.80

D.90万

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第4题
依据营业税的有关规定,下列行为中应当缴纳营业税的有()。A.个人按市场价格出租居民住房 B.境

依据营业税的有关规定,下列行为中应当缴纳营业税的有()。

A.个人按市场价格出租居民住房

B.境外合格机构投资者委托境内公司在我国从事债券买卖业务

C.社保基金理事会运用社保基金买卖证券投资基金、股票、债券

D.以不动产投资入股,参与投资方利润分配,但不承担投资风险

E.住房公积金管理中心用住房公积金在指定的委托银行发放个人住房贷款

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第5题
根据现行规定,下列为证券业从业人员禁止从事的行为是()。

A.买卖成交后,不按照规定制作买卖成交报告单交付客户

B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

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第6题
储蓄国债(电子式)提前支取的相关规定有()。

A.投资者办理提前兑取,持有时间不满财政部规定时间(半年)的不计息,仅支付本金

B.超过规定时间的,需根据财政部规定按持有时间分档扣除一定利息

C.储蓄国债提前兑取按兑取本金额的1‰收取手续费

D.持有时间超过半年(含)的,按实际持有时间及相应的分档利率计付利息

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第7题
基金从业人员应廉洁公正,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,下列合规的
做法是()。

A.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

B.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费

D.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

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第8题
下列哪些行为属于操纵证券市场?()

A.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量

B.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量

C.与他人台谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量

D.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议。并进行反向证券交易,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易星

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第9题
《证券法》知识问答题库及答案

1、有限责任公司股东有权查阅、复制以下资料,其中不包括()。

A、公司章程

B、股东会会议记录

C、董事会会议决议

D、会计账簿

https://www.yourbin.com/13F31D7C.html

2、股份公司应设董事会,其成员应为()。

A、3-13

B、3-19

C、5-13

D、5-19

https://www.yourbin.com/00956AC3.html

3、违反《证券法》第六十三条规定,买入上市公司有表决权的股份的,在买入后的()个月内,投资者不得行使其持有全部表决权股份的表决权。

A、6

B、12

C、18

D、36

https://www.yourbin.com/9C11492F.html

4、根据《证券法》第六十三条,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少(),应当在该事实发生的()通知该上市公司,并予公告。

A、5%,三日内

B、1%,次日

C、5%,次日

D、1%,三日内

https://www.yourbin.com/2A16C4F7.html

5、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告,在该事实发生之日起至()内,不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

A、公告当日

B、公告次日

C、公告后二日内

D、公告后三日内

https://www.yourbin.com/7CCFFD9F.html

6、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以()的罚款。

A、非法所募资金金额百分之十以上一倍以下

B、非法所募资金金额一倍以上十倍以下

C、二百万元以上二千万元以下

D、一百万元以上一千万元以下

https://www.yourbin.com/ABB40275.html

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第10题
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之(),进行报告和公告,在该事实发生之日起至公告后()日内,不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

A.53

B.13

C.52

D.12

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