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[多选题]

证券经纪人执业注册登记事项包括()。

A.证券经纪人的姓名、身份证号码

B.代理权限、代理期间

C.服务的证券营业部、执业地域范围

D.公司查询与投诉电话

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第1题
证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项()。

A.证券经纪人的代理权限

B.证券经纪人的代理期间

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券经纪人的执业地域范围

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第2题
证券公司与证券经纪人签订委托合同,委托合同应当载明下列事项()。Ⅰ证券经纪人的代理权限Ⅱ证券经纪人的代理期间Ⅲ证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ证券经纪人的执业地域范围

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、IV

D.Ⅱ、Ⅲ、IV

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第3题
房地产估价师必须是通过国家统一考试、执业资格认证,取得房地产估价师《执业资格证书》,并经注册登
记取得()的人员。

A.房地产经纪人资格证

B.房地产会计师

C.房地产估价师注册证

D.房地产评估员岗位合格证书

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第4题
证券投资基金的服务机构包括()。

A.基金验资机构

B.基金投资咨询机构

C.基金注册登记机构

D.基金代销机构

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第5题
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件,其执业条件包括()。

A.品行端正、具有良好的职业道德,最近三年未受过刑事处罚

B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

D.最近一年未受过刑事处罚

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第6题
《药品经营许可证》变更分为许可事项变更和登记事项变更。许可事项变更是指()的变更。

A.经营方式、经营范围

B.注册地址

C.仓库地址(包括增减仓库)

D.企业法定代表人或负责人以及质量负责人

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第7题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中,法律法规和职业道德

A.A.l0

B.B.20

C.C.30

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第8题
保险经纪从业人员变更所属保险经纪人的,新所属保险经纪人应当为其进行执业登记,原所属保险经纪人应当及时注销()登记。

A、职业

B、执业

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第9题
保险经纪从业人员只限于通过()保险经纪人进行执业登记。

A、一家

B、二家

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第10题
辽宁省财政厅将为每个登记备案的专职从业人员建立个人档案,专职从业人员的档案随其所在代理机构的变更而迁移,档案内容包括:()

A.姓名、性别、出生日期、身份证明文件及号码

B.职称或者执业注册资格及学历情况

C.参加各级财政部门组织的政府采购业务培训情况

D.辽宁政府采购网网络在线考试成绩情况

E.负责的辽宁省政府采购项目情况

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