A.建设项目工程分析出现较大失误的
B.环境现状描述不清或环境现状监测数据选用有明显错误的
C.所提出的环境保护措施建议不充分、不合理或不可行的
D.环境标准适用错误的
A.环境影响预测与评价方法不正跪的
B.环境影响识别和评价因子筛选存在较大疏漏的
C.环境影响评价内容不全面、达不到相关技术要求或不足以支持环境影响评价结论的
D.环境影响评价结论不明确的
A.列入限制名单适用于网下投资者违反《首次公开发行证券网下投资者管理规则》且情节严重的情形
B.限制名单通过协会网站予以发布
C.网下投资者在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数单独计算
D.协会可视违规情节轻重对列入限制名单的网下投资者从重或者加重处理
A.违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度与受到的行政处罚相比,畸轻或者畸重的
B.在同一时期同类案件中,不同当事人的违法行为相同或者相近,所受行政处罚差别较大的
C.依法应当不予行政处罚或者应当从轻、减轻行政处罚的,给予处罚或未从轻、减轻行政处罚的
D.其他滥用行政处罚自由裁量权情形的
A.资质证书有效期满未申请延续的
B.法人资格终止的
C.评价机构有违规行为的
D.评价机构的环境评价文件质量较差的
1.()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,()应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。
A.董事长;各级负责人
B.证券经营机构主要负责人;各合规风控专员
C.合规总监;各合规风控专员
D.证券经营机构主要负责人;各级负责人
参考答案:https://www.yourbin.com/6BEB662C.html
2.证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,并将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系,在遇有人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,应当对其廉洁从业情况予以
A.考察评估
B.检查评估
C.评估
参考答案:https://www.yourbin.com/C6AF583E.html
3.证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取()等自律管理措施。
A.公开谴责
B.内部通报批评
C.暂停执业
D.谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理
参考答案:https://www.yourbin.com/1DFE2ADD.html
4.证券行业文化建设包括三个层次,其中观念层包括()。
A.秉承守正创新
B.落实责任担当
C.崇尚专业精神
D.坚持可持续发展
参考答案:https://www.yourbin.com/2704599F.html
5.【提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪】承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;有下列情形之一的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金()。
A.提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件,情节特别严重的
B.提供与重大资产交易相关的虚假的资产评估、会计、审计等证明文件,情节特别严重的;在涉及公共安全的重大工程、项目中提供虚假的安全评价、环境影响评价等证明文件,致使公共财产、国家和人民利益遭受特别重大损失的
C.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的
参考答案:https://www.yourbin.com/D3530FF2.html