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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

按照《展业自律总则》要求,银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度?

A.客户身份识别及客户分类管理制度;

B.外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度;

C.大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度;

D.各项外汇业务展业制度;

E.考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。

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第1题
商业银行应当按照相关监管规定的要求,制定并定期更新完善银行集团层面的恢复计划,并将其纳入()整体框架之中。

A.公司治理

B.内部控制

C.合规管理

D.战略规划

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第2题
根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》(2016版),对下列进口融资业务,银行应加强尽职审查并审慎办理的包括()

A.融资金额、期限、币种等明显与客户实际经营不匹配

B.融资的交易标的物涉及投机炒作、价格波动大等大宗敏感商品

C.交易对手为关联企业

D.预付货款项下融资业务

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第3题
银行应严格按照《关于规范金融机构同业业务的通知》(银发[2014]127号文)和《中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知》(银监办发[2014]140号)要求,将银行承兑汇票买入返售(卖出回购)业务纳入集中统一管理,严格实施授权、授信、审批“三权分离”,完善前、中、后台分设的内部控制机制,强化业务管理。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
根据《货物贸易外汇业务展业规范》(2016版)中关于离岸转手买卖业务审核规范要求,为企业办理海运提单转卖业务时,应审核()

A.全套正本海运提单原件

B.全套副本海运提单

C.全套正本海运提单复印件

D.全套副本海运提单复印件

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第5题
以下哪一项不是银行展业三原则中的?()

A.了解客户

B.及时申报

C.了解业务

D.尽职审查

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第6题
以下不属于保险展业的方法与技巧的是()。

A.为投保人设计合适的投保方案

B.提供周到、优质的服务

C.及时获取有关信息

D.制定合理的费率

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第7题
从该起事故应急过程看,A铜业公司事故应急预案中应补充完善的内容包括()

A.调度员应急响应程序

B.事故报告程序

C.应急装备配备要求

D.应急处置程序

E.人员清点程序

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第8题
企业事业单位应当按照相关法律法规和标准规范的要求,履行下列义务?()

A.开展突发环境事件风险评估

B.完善突发环境事件风险防控措施

C.排查治理环境安全隐患

D.制定突发环境事件应急预案并备案、演练

E.加强环境应急能力保障建设

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第9题
提尚房地广经纪业生广效率的途径有()。

A.完善市场结构

B.加强人员培训

C.广泛采用信息技术

D.适度扩大企业规模

E.提高佣金制定的自由度

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第10题
对L土地评估公司来说,可以选择的做法为()。 A.因土地手续不全,可以不接受该评估业

对L土地评估公司来说,可以选择的做法为()。

A.因土地手续不全,可以不接受该评估业务

B.建议并帮助甲公司完善建设用地批准手续,待手续齐全后再进行评估

C.先做咨询性质评估,等手续齐全后再调整报告

D.先按照委托目的和要求评估,等手续齐全后再调整报告

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