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[多选题]

期货资产管理参照私募基金管理,单只产品投资者人数不得超过200人,且必须为合格投资者。下列属于合格投资者的是()。

A.家庭金融净资产不低于300万元

B.具有3年以上投资经历

C.最近3年个人年均收入不低于30万元的个人

D.家庭金融资产不低于500万元

E.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位

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第1题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
从资金来源端,资产管理产品,按照募集方式的不同,可以分为()。

A.公募产品

B.私募产品

C.权益类产品

D.混合类产品

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第3题
私募基金管理人及其员工的义务不包括下列哪项?()

A.员工不得跟投私募基金产品

B.私募基金管理人内控制度和机制应覆盖“募、投、管、退”各环节

C.私募基金管理人应建立第三方机构遴选机制

D.具备基金从业资格的人员应按照要求参加后续培训

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第4题
下列关于私募基金管理人的高管人员可取得基金从业资格条件的说法,错误的是()。A.通过基金从业资格

下列关于私募基金管理人的高管人员可取得基金从业资格条件的说法,错误的是()。

A.通过基金从业资格考试

B.最近三年从事资产管理相关业务,管理资产年均规模1000万元以上,且通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试

C.最近三年从事资产管理相关业务,管理资产年均规模500万元以上,且通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试

D.通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件,且通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试

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第5题
下列哪一项是私募基金的合格投资者()

A.李四,配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元

B.张三,A银行员工,无兼职,最近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元

C.甲公司,最近一期经审计的净资产为800万元,拟投资单只私募基金100万元

D.王五,证券账户中有市值500万元的股票,拟投资单只私募基金100万元

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第6题
中国证券投资基金业协会网站公示私募基金管理人各项基本信息可以认为()。A.是对私募基金管理人投

中国证券投资基金业协会网站公示私募基金管理人各项基本信息可以认为()。

A.是对私募基金管理人投资管理能力的认可

B.是对私募基金管理人持续合规情况的认可

C.表明私募基金资产安全有保证

D.是私募基金管理人基本情况信息的确认

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第7题
私募基金管理人每月应更新的其所管理的私募证券投资基金的相关信息不包括()。A.基金规模B.单位净

私募基金管理人每月应更新的其所管理的私募证券投资基金的相关信息不包括()。

A.基金规模

B.单位净值

C.投资者数量

D.基金名称

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第8题
()制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A.基金业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

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第9题
关于契约型私募基金合同的变更,下列说法不正确的是()。A.可由全体投资者、私募基金管理人和私募基

关于契约型私募基金合同的变更,下列说法不正确的是()。

A.可由全体投资者、私募基金管理人和私募基金托管人协商一致变更

B.可按照基金合同的约定召开基金份额持有人大会决议通过

C.可按照相关法律法规规定和基金合同约定的其他方式进行变更

D.需经基金份额持有人大会半数以上同意

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第10题
私募基金管理人交易经验证明材料可提供自有资金账户或管理的其中一只私募基金证券账户首次交易时间查询记录,并加盖证券公司业务章。()
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