A.按照产品设计及交易规则,获得产品差价收益或手续费等收入
B. 对客户违反交易规则的交易请求,银行有权拒绝执行或撤销交易结果
C. 要求客户提供国家法律、行政法规及贵金属业务交易规则规定的证明文件、客户信息等
D. 为开办实物贵金买卖的银行网点配备专业的贵金属鉴定设备和完善的安全保卫及防护、监控设施
A.普通审核员
B.高级审核员
C.现金重空管理员
D.现金重空清机员
下列理财业务从业人员的行为中,符合从业人员限制性条款的是()。
A.根据客户要求提供合适的投资产品,主动代替客户做出最佳选择,并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式,揭示相关风险
B.对非保证收益理财计划,在与客户签订合同前,为增强客户对银行理财能力的信心,有必要对客户宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”
C.禁止从业人员有意隐瞒或歪曲理财产品(计划)重要风险信息等欺骗手段销售理财产品(计划)
D.对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,从业人员只要向投资者阐明了相关的风险,即可推荐客户购买该产品和销售该产品
下列理财业务从业人员的行为中,符合从业人员限制性条款的是()。
A.根据客户要求提供合适的投资产品,主动代替客户做出最佳选择,并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式,揭示相关风险
B.对非保证收益理财计划,在与客户签订合同前,为增强客户对银行理财能力的信心,有必要对客户宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”
C.禁止从业人员有意隐瞒或歪曲理财产品(计划)重要风险信息等欺骗手段销售理财产品(计划)
D.对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,从业人员只要向投资者阐明了相关的风险,即可推荐客户购买该产品和销售该产品
A.不配合客户身份识别,对个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,个人拒绝出示的
B.开户理由不合理
C.开立业务与客户身份不相符
D.有组织同时或者分批开立账户
按照理财顾问业务的客户管理要求,对客户实行分层管理的内容不包括()。
A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点,以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力,对客户进行分层,防止错误销售,以免损害客户利益
B.商业银行在客户分层的基础上,结合不同理财顾问业务类型的特点,确定向不同的客户提供理财顾问服务的通道
C.商业银行在充分认识到不同层次客户、不同类型业务、不同服务渠道所面临的主要风险后,制定相应的具有针对性的业务管理制度
D.商业银行应建立个人理财顾问业务的跟踪调查制度,定期对客户的分层进行重新评估分析,避免不当销售
A.邮政、快递等物流运营单位应当对客户身份进行查验
B.长途客运业务的经营者不得向身份不明的客户提供服务
C.生产单位应当对民用爆炸物品添加安检示踪标识物
D.从事批发、零售各类刀具的单位和个人需要对客户进行实名登记
A.姓名或者名称
B.联系方式
C.职业
D.身份证件或身份证明文件的种类、号码。