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[主观题]

依《证券法》规定,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券

全部自行购入的承销方式是()。

A 证券保荐

B 证券交易

C 证券包销

D 证券代销

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第1题
依《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。A 国务院证券监督管理机构B 证

依《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。

A 国务院证券监督管理机构

B 证券交易所

C 发行人与证券交易所协商

D 发行人与承销的证券公司协商

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第2题
根据《证券法》,下列说法正确的是()。

A.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月

B.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

C.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人决定

D.公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

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第3题
根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为()。

A.证券包销

B.证券代销

C.证券经销

D.证券销售

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第4题
依照《证券法》,哪项是正确的?()

A、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

B、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经股东大会作出决议

C、发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券

D、证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第5题
根据《证券法》,下列关于证券承销业务方式的有关说法,错误的是()。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D.证券公司在代销期内,可以为本公司预留所代销的证券

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第6题
证券法的主体不包括()。

A.证券发行人

B.证券投资人

C.证券公司

D.证券经理

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第7题
根据《证券法》,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。

A.证券监督管理机构

B.证券交易所

C.投资者

D.发行人与承销的证券公司协商

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第8题
据《证券法》的规定,关于先行赔付制度,下列表述正确的有()。

A.先行赔付制度适用于证券发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情形

B.发行人的控股股东、实际控制人可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

C.相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

D.先行赔付后,投资者保护机构可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿

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第9题
根据《证券法》的规定,投资者保护机构具有如下职权()。

A、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,投资者保护机构可以接受双方的申请进行调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

B、投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼

C、发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失,发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失,投资者保护机构持有该公司股份的,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限制

D、投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外

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第10题
依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?()

A.向不特定对象发行证券,属于公开发行

B.向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行

C.发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销

D.未经注册,任何单位和个人不得公开发行证券

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