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[单选题]

根据《证券法》,下列关于证券承销业务方式的有关说法,错误的是()。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D.证券公司在代销期内,可以为本公司预留所代销的证券

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第1题
【多选题】《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A.未经客户委托.擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入.诱使客户进行不必要的证券买卖

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第2题
【选择题】个人投资新三板的条件在经济能力和投资经验上有限制,以下说法正确的有()。

A.需要2年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景

B.需要3年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景

C.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外

D.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在100万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外

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第3题
【多选题】个人理财业务和储蓄的关系,下列正确的是()。

A.个人理财业务中资金的运用上非定向的,储蓄的资金运用上定向的

B.个人理财业务的风险是由客户承担或者商业银行与客户共同承担的,储蓄的风险是由商业银行自己承担的

C.个人理财业务中资金的运用上定向的,储蓄的资金运用上非定向的

D.个人理财业务是银行的零售业务收入主要来源,而储蓄还包括公司理财业务部分

E.个人理财业务是向客户提供的一种服务方式,储蓄是银行的负债业务

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第4题
【多选题】个人理财业务与储蓄的关系,下列表述中正确的有()。

A.个人理财业务中资金的运用是非定向的,储蓄的资金运用是定向的

B.个人理财业务的风险是由客户承担或者商业银行与客户共同承担的,储蓄的风险是由商业银行自己承担的。

C.个人理财业务中资金的运用是定向的,储蓄的资金运用是非定向的

D.个人理财业务是银行的零售业务收入主要来源,而储蓄还包括公司理财业务部分

E.个人理财业务是向客户提供的一种服务方式,储蓄是银行的负债业务

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第5题
【单选题】商业银行向客户直接提供资金支持,或者对客户在有关经济活动中可能产生的赔偿、支付责任作出保证是()。

A.保证业务

B.授信业务

C.资产业务

D.负债业务

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第6题
证券交易无转让价格的,按照办理过户登记手续时该证券当天交易日收盘价计算确定计税依据;无收盘价的,按照证券面值计算确定计税依据。()
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第7题
中国单位或者个人在国内申请专利和办理其他专利事务的,可以委托依法设立的()代理机构办理。

A.保险

B.证券

C.专利

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第8题
【多选题】同业拆借市场的功能包括()。

A.要求代销产品的金融机构提供详细的产品介绍和风险收益测算报告

B.要求代销产品的金融机构对产品的销售利润有分析预计

C.对相关产品的风险收益测算数据进行必要的验证

D.重新编写有关产品介绍材料和宣传材料

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第9题
【多选题】关于证券风险的比较,下列说法正确的有()。

A.通常而言,普通股股票的风险要比债券的高

B.持有现金就不会承担任何风险

C.期权的风险高于其标的资产的风险

D.金融期货的风险要高于其标的资产的风险

E.政府债券不存在信用风险

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第10题
下列哪些学校建设用地采取的是划拨方式供地()。

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第11题
【单选题】下面各种证券中属于有价证券诈骗罪所涉及的“有价证券”的一项是()。

A.股票

B.公司债券

C.国库券

D.以上都是

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