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[判断题]

《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，是规定网下申购与网上申购不得同步进行。（)

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第1题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格，询价对象包括()。

A.基金管理公司

B.信托投资公司

C.财务公司

D.合格境外机构投资者

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第2题

按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》，我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有（）。

A.商业银行

B.财务公司

C.合格境外机构投资者

D.具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者

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第3题

依《C证券法》规定，向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于（)。A 不公开发行B 私募发行C 应

依《C证券法》规定，向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于()。

A 不公开发行

B 私募发行

C 应当由承销团承销的发行

D 公开发行

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第4题

依照《上市公司证券发行管理办法》上市公司发行证券，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于前十名股东的，可以由上市公司自行销售。（)

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第5题

根据证券法律制度的觇定，下列有关股票发行的表述中，正确的是（）。

A.询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行，发行价格应当相同

B.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨

C.向询价对象配售的股票，在约定的期间内不得上市流通

D.在中小企业板、创业板上市并首次发行的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价

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第6题

以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2009]627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。股份有限公司首次公开发行股票时，通常由投资银行充当金融中介，因此，中国国际金融公司是此次股票发行的()。

A.做市商

B.承销商

C.交易商

D.经纪商

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第7题

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（)协商确定。A．国务院证券监督管理机构B．证券交易所

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与()协商确定。

A．国务院证券监督管理机构

B．证券交易所

C．承销的证券公司

D．保荐人