A.客户资金被挪用
B.交接、保管混乱,容易丢失托收凭证和有关单证
C.柜员未认真审核收到的相关资料
D.符合反洗钱的规定的汇款没有及时归类上报
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
是以出租保管箱的形式代客户保管贵重物品、重要文件、有价单证等财物的服务性项目。
A.保管箱业务
B.企业代管业务
C.保管箱出售
D.保管箱借用保管箱借用保管箱借用
A.提交符合合同规定的货物
B.提交商业发票或同等效力的电子单证
C.签订运输合同并提交相关的运输单证
D.办理货运保险并提交相关的保险单证
A.调用[110111-客户已出售单证丢失]交易办理单证挂失
B.调用[110101-客户单证回收/回购]交易办理单证作废
C.调用[110101-客户单证回收/回购]交易办理单证回收
D.告知客户该单证已经使用,无法办理挂失,并将相关申请书退换客户。若发现其他可疑情况,及时向业务主管报告
A.办理现金收款业务,必须使用计算机打印现金相关凭证,并交客户签字确认,无误后将现金放入尾箱保管
B.办理兑换业务必须先兑入,后兑出
C.柜员换班、出差、休假、轮岗、离职前必须对尾箱中的现金、重要单证、贵金属等实物进行清点,正式轧账后办理交接
D.营业终了,如有超限现金的,应向上级机构缴款,上缴款项必须由柜员及综合柜员双人清点,在腰条上加盖名章
建立工程咨询单位质量管理体系的目的是,使咨询质量能满足()。
A.业主和承包商的需求和期望
B.客户和相关方的需求和期望
C.咨询单位行业目标和方针
D.客户和相关方对质量和安全的要求