根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()。
A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于10年
C.在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
E.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
A.需要2年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景
B.需要3年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景
C.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外
D.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在100万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外
A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于10年
C.在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是()。
A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B.在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
C.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,保存期不得少于10年
D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
A.逐笔清算模式
B.货银对付模式
C.第三方存管模式
D.托管人结算模式
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.使用客户资产进行不必要的证券交易
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
A.证券公司可以为股东融资提供担保
B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.使用客户资产进行不必要的证券交易
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
E.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C.将自营业务账户借给客户使用
D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理