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[单选题]

下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法,正确的有()。I.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是机构投资者予以保护II.有助于稳定市场、防止证券公司个案风险的传递和扩散III.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机IV.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组的全方位、多层级监管体系的一个重要补充

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.II、III、IV

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第1题
下列关于《证券投资基金法》对基金管理人有关规定的说法,错误的是()。 A.基金管理人负责基金的日

下列关于《证券投资基金法》对基金管理人有关规定的说法,错误的是()。

A.基金管理人负责基金的日常管理

B.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

C.基金管理人的注册资本不得低于2亿元人民币,且必须为实缴货币资本

D.基金管理人可以接受其他机构委托进行资产管理

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第2题
关于我国证券投资基金业的发展,下列陈述不正确的是()。A.截止到2004年底,开放式基金的净值规模远

关于我国证券投资基金业的发展,下列陈述不正确的是()。

A.截止到2004年底,开放式基金的净值规模远远超过封闭式基金

B.基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金

C.我国第一只比较规范的投资基金——淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金

D.2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金

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第3题
关于境外场外市场,下列说法不正确的是()。

A.在美国,美国证监会对场外市场实施直接监管

B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制

C.在日本,日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场,为场外公平交易以及投资者保护提供支持

D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立

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第4题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件的说法中,有误的是()。A.对基金管理公司而言,净

下列关于申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件的说法中,有误的是()。

A.对基金管理公司而言,净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务达2年以上

B.对证券公司而言,净资本不低于8亿元人民币,净资本与净资产比例不低于70%

C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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第5题
根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的规定,下列各项不属于中外合
资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是()。

A、是依其所在国家或地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构

B、财务稳健,资信良好,最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

C、所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

D、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

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第6题
2010年5月,美国参议院批准被美国媒体称为“大萧条”以来最为彻底的金融监管改革法案,其改革内容主要包括()。

A.设立独立的消费者金融保护署,负责监管参保储蓄存款机构、金融公司、抵押贷款人以及一系列非传统的金融服务实体提供的金融商品或服务

B.保护和强化公众对金融体系的信心

C.从增强金融产品和服务的透明度、简单化、公平性和可得性四方面进行金融消费者保护改革

D.加强对投资者保护促进退休证券投资计划实施,鼓励更多储蓄

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第7题
下列关于证券投资基金的说法,错误的是()。 A. 投资基金适合作短期投机炒作B. 投资基金适合作中长

下列关于证券投资基金的说法,错误的是()。

A. 投资基金适合作短期投机炒作

B. 投资基金适合作中长期投资

C. 投资者购买基金时需要支付一定的费用

D. 资本利得是证券投资基金收益的重要组成部分之一

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第8题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料,以下表述错误的是()

A.基金宣传资料在面对特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易

B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道

C. 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

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第9题
下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法,不正确的是()。A.基金管理人是负责基金的

下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法,不正确的是()。

A.基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构

B.基金管理人由依法设立的商业银行担任

C.基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本

D.担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准

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第10题
证券投资基金的监管原则包括()。

A.监管与自律原则

B.法制管理原则

C.搣三公攠原则

D.保护投资者利益原则

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第11题
关于基金监管目标,下列说话错误的是()

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率与透明

C.消除系统风险

D.推动基金业的规范发展

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