关于基金在其他成员国销售的规定,下列说法错误的是()。
A.基金可以在通知东道国监管机关两个月后销售,除非后者做出不批准的决定
B.基金在母国以外的成员国销售时,应通知母国及东道国的监管机关,并向东道国监管机关提供母国有关机关的批准文件、基金规则或公司章程、招募说明书、最新的年度和半年报告、销售的具体安排等
C.基金在其他成员国销售时,应使用该国至少两种官方语言
D.在进行业务活动时,基金可使用与母国同样的名称
A.以法治为保障
B.信用管理为基础
C.多形式检查、大数据监管为依托
D.党委领导、政府监管、社会监督、行业自律、个人守信相结合
A.美国首只国际投资基金出现于1965年
B.美国基金国际化的另一表现是基金海外发售募集资金
C.美国基金的国际化投资进程是伴随看其他国家的证券市场开放而不断往前推进的
D.基金资金的海外募集也取决于东道国证券市场的开放度和监管力度
下列关于具备证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)必须满足的条件,错误的是()。
A.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
C.最近一个会计年度实收资本不少于100亿美元或等值货币
D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制,实施跨境监管
B.中国证监会的核心职责为“两维护,一促进”
C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金,自律管理机构不属于该体系
D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个,保护投资者利益;保证证券市场的公平;效率和透明;降低系统性风险
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料
A.不存在广泛适用的投资者教育计划
B.有助于监管机构保护投资者
C.提高投资咨询服务水平是投资者教育工作的要点
D.投资者教育应纳入各业务环节
()是一切基金监管活动的出发点。
A.基金管理
B.提高基金收益
C.基金监管的目标
D.降低基金风险
A.投资者保护是自律管理机构的一项常规性工作
B.投资者保护是监管机构的一项重要工作
C.广泛开展投资者保护工作,是基金市场基础建设的重要内容
D.投资者保护的首要目的是使投资者实现最大收益