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[多选题]

下列属于批发零售业中小型客户风险特征的是()。

A.经营规模较小,部分客户对上下游依赖较大,话语权较弱

B.存在虚假交易、虚假流水情况

C.部分专业批发市场人流量大幅下滑,租金收入持续性、稳定性下降

D.零售行业变革及线上线下双向融合发展,对部分零售行业客户造成较大冲击,经营转型及成本结构变化情况值得关注

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第1题
【单选题】下列各项中,属于查验征收方式的是()。

A.适用于经营规模较大,财务会计制度比较健全的纳税人

B.适用于生产规模较小,生产不固定、会计账册不健全的纳税人

C.适用于零星分散、流动性大的税源

D.适用于经营规模小,难以查账征收,不能准确计算计税依据的个体工商户

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第2题
金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应,充分考虑()等方面的风险要素类型及其变化情况。

A.客户

B.地域

C.业务

D.交易渠道

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第3题
金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应,充分考虑()渠道等方面的风险要素类型及其变化情况,并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。

A.客户

B.地域

C.业务

D.交易

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第4题
下列属于摘果式的应用范围有()。

A.用户不稳定,波动较大

B.储存的商品不易移动

C.用户之间共同需求差异较大的情况

D.每一个客户需要的商品品种较多,而每种商品的数量较小

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第5题
在下列关于投机风险的表述中,正确的是()。A.发生的概率较小B.发生的概率较大C.重复出现的概率较

在下列关于投机风险的表述中,正确的是()。

A.发生的概率较小

B.发生的概率较大

C.重复出现的概率较小

D.重复出现的概率较大

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第6题
下列属于可疑交易特征的是()。

A.在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常

B.交易与客户身份明显不符

C.交易与经营性质不符

D.交易金额较大

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第7题
下列哪些属于长江水文特征表现?()

A.河流夏季水位高、水量大

B.冬季形成枯水期

C.河流含沙量较小

D.冬季无结冰期

E.中上游流速较快,下游流速较慢

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第8题
【选择题】:下列属于摘果式的应用范围有()。

A.用户不稳定,波动较大

B.储存的商品不易移动

C.用户之间共同需求差异较大的情况

D.每一个客户需要的商品品种较多,而每种商品的数量较小题目来源:智慧树物流基础教程试卷答案题库

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第9题
下列行业中,属于第三产业的有()。

A.建筑业

B.房地产业

C.金融业

D.批发和零售业

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第10题
银行应根据跨境业务的种类,按照风险为本的原则,制定相应的跨境业务审查要求。审查内容包括但不限于哪些内容?()

A.客户跨境业务需求、资金来源或用途、款项划转频率、性质、路径与客户生产经营范围、财务状况是否相符

B.跨境业务的资金规模与客户实际经营规模、资本实力是否相符

C.跨境业务需求与行业特点、客户过往交易习惯或经营特征是否相符

D.客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理

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第11题
“愿意承担较低程度的投资风险,适合投资于本金风险相对较小、具有一定升值能力的投资工具”。这是哪类客户的特征?()

A.保守型客户

B.稳健型客户

C.平衡型客户

D.增长型客户

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