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[多选题]

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中关于案件责任追究,以下正确的是()。

A.发生案件的,应追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员作出责任认定,根据责任认定情况进行问责

B.发生案件的,仅追究案发层级机构案件责任人员的责任,无需对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行问责

C.发生重大、恶性案件的,除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员作出责任认定,根据责任认定情况进行问责。(“上追两级”)

D.发生重大、恶性案件的,仅追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任,无需对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行问责

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第1题
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第2题
中小金融机构案件防控长效机制建设应从公司治理、责任追究、()、应急处置、信息披露、协调联动等方面着手,提升案件防控水平。

A.内部控制

B.内部监督

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第3题
银行业金融机构未按规定开展案件问责或以经济处理和其他问责方式代替纪律处分的扣()

A.1分;

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第4题
2017年,富强水务投资集团(国企)发生系列腐败案件,集团党委原委员、副董事长、骆利等5人先后被党纪立案审查。若要问责,应对集团党委及领导干部启动什么问责调查?()

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B.行政问责

C.责任追究

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第5题
按考核标准银行业金融机构年内发生违法违纪案件的扣8分。()

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参考答案:错误

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第6题
中小金融机构案件责任追究方式的纪律处分包括()。

A.警告、记过、记大过

B.降级(职)、撤职

C.留用察看、开除

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第7题
承办案件调查任务的纪检监察室对全部案件材料审查后,若案件事实清楚、证据确实充分,需要追究党纪
政纪责任的,应提出()的意见。

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第8题
农村中小金融机构案件防控长效机制建设坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。()

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第9题
在案件专项治理工作中,银行业金融机构按照()的原则,围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面,有针对性地开展工作。

A.标本兼治,重在治本

B.全面排查,严控新案

C.查访结合,重在防范

D.改革管理并重,重在加强内控

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第10题
下列哪一项的做法是错误的?()

A.专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据

B.专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露

C.银行业金融机构案件审结后,应当直接向银监会案件稽查部门报送案例材料

D.在案件审结工作中,银行业金融机构提交案件审结报告即完成案件审结工作

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第11题
《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》明确有七种情形之一的,应对党政领导干部实行问责,以下
属于应问责的情形是:()

A、决策严重失误,造成重大损失或者恶劣影响的

B、因工作失职,致使本地区、本部门、本系统或者本单位发生特别重大事故、事件、案件,或者在较短时间内连续发生重大事故、事件、案件,造成重大损失或者恶劣影响的

C、违反干部选拔任用工作有关规定,导致用人失察、失误,造成恶劣影响的

D、对群体性、突发性事件处置失当,导致事态恶化,造成恶劣影响的

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