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[多选题]

在办理（）和（）业务时，需要开展企网尽职调查并填写《企业网上银行业务尽职调查书》。

A.企网证书版注册业务

B.调高企网日累计限额

C.调高企网日累计限额至500万以上

D.企网证书版变更业务

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第1题

营业部应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施：（）

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第2题

FT账户在办理ODI业务时，上海地区的银行，在（)的基础上，仅凭区内机构和个人提交的收付指令，就可以直接办理相关业务。

A.了解你的客户

B.了解你的业务

C.尽职审查

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第3题

开展校园营销时，在“学校沟通”业务中，可以对本网和异网用户存在差异性要求。()

开展校园营销时，在“学校沟通”业务中，可以对本网和异网用户存在差异性要求。（)

A、对

B、错

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第4题

柜面受理对公账户开立业务时，发现“多户一人”、“一号多人”的情况，客户无法出具说明的，由客户经理开展加强型尽职调查，判断客户身份及开户意愿正常后即可继续办理开户手续。（）此题为判断题(对，错)。

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第5题

在对拟建立代理行关系境外银行开展尽职调查时，业务人员应当充分收集的相关内容有()。

在对拟建立代理行关系境外银行开展尽职调查时，业务人员应当充分收集的相关内容有（)。

A.该银行的业务信息

B.该银行的商业声誉

C.该银行的内部控制信息

D.该银行接受监管的信息

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第6题

各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查，同时加强对尽职调查表的内容

审核，对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的，()，确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性，积极主动地落实反洗钱工作要求。

A、退回客户经理重新进行尽职调查

B、直接上报依据前次尽职调查内容直接誊抄

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第7题

为客户办理业务时，根据客户及其申请业务的风险状况，加大客户尽职调查力度，必要时应拒绝开户和拒绝开通电子银行的情形有（）

A.不配合客户身份识别，对个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，个人拒绝出示的

B.开户理由不合理

C.开立业务与客户身份不相符

D.有组织同时或者分批开立账户

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第8题

国家鼓励金融机构在办理土地权利抵押业务时（)。

A、对涉及土壤污染的土地不予受理

B、开展土壤污染状况调查

C、对土壤污染地块予以修复

D、对土壤污染风险管控项目信贷给予优惠

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第9题

关于对公即期结保汇业务尽职调查线上化流程，纳入本次新流程的业务范围包括柜面扫描发起的对公即期结汇和即期售汇业务（不含网银及一网通渠道发起的对公即期结售汇业务申请)（)

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第10题

遵守“______”原则。在业务办理过程中，需要离开柜台时应首先办完正在办理中的客户业务，同时向最近的等待者表示歉意

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第11题

银行办理内保外贷业务时，应对债务人主体资格、担保项下资金用途、预计的还款资金来源、担保履约

的可能性及相关交易背景进行审核，对是否符合境内、外相关法律法规进行尽职调查，并以适当方式监督债务人按照其申明的用途使用担保项下资金。()

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