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[主观题]

境内主板上市要求发行人募集资金用途符合规定,下列说法不正确的是()。A.募集资金应当有明确的使用

境内主板上市要求发行人募集资金用途符合规定,下列说法不正确的是()。

A.募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务

B.发行人股东会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析

C.确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力

D.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应

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第1题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人股东大会就本次发行股票作出的决议,至少应当包括的是()。

A.本次发行股票的具体价格

B.发行后的现金分红方案

C.募集资金用途

D.对总经理办公室办理本次发行具体事宜的授权

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第2题
根据现行上市规则,关于境内主板上市要求中,下列要求说法正确的是()。A.发行人是依法设立且持续经

根据现行上市规则,关于境内主板上市要求中,下列要求说法正确的是()。

A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)

B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更

C.发行人的注册资本未足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕

D.发行人在独立性方面无严重缺陷,即发行人的资产完整,人员、财务、机构和业务独立

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第3题
依照《证券法》,哪项是正确的?()

A、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

B、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经股东大会作出决议

C、发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券

D、证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第4题
境内公司发生()等情形,应及时办理境外上市变更(注销)登记。

A.境外上市前境内股东持有的内资股、境外上市后在境内增发的内资股或外资股东持有的未上市流通股份经证监会批准进行H股“全流通”的

B.境外上市公司名称、注册地址、主要股东信息等发生变更

C.境外上市(含存托凭证)增发(含超额配售)股份或资本公积、盈余公积、未分配利润转增股本等资本变动

D.回购境外股份,将可转换债券转为股票

E.原登记的境外募集资金使用计划和用途发生变更

F.境内公司从境外证券市场退市的

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第5题
境外发行人如委托境内存托人以外的其他境内机构配股,可通过其募集资金专用账户(人民币/外汇)办理有关的资金收付和汇兑。()
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第6题
境外基础证券发行人以新增证券为基础在境内发行中国存托凭证所募集的资金可()。

A.以人民币汇出境外

B.以外汇汇出境外

C.留存境内使用

D.以上均是

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第7题
发行人申请首次公开发行股票并上市,董事会应当依法就股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事烦作出决议,并提请()批准。

A.董事长

B.股东大会

C.监事会

D.总经理

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第8题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人董事会应当依法就本次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请()批准。

A.证券监管部门

B.股东大会

C.证券交易所

D.当地政府

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第9题
发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,国务院证券监督管理机构可以()。

A、责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款

B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

C、对从事或者组织、指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金用途违法行为的发行人的控股股东、实际控制人,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D、暂停或撤销发行人的发行许可

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第10题
发行人存在下列情形(),则不得发行可转换债券。

A.最近3年内存在重大违法违规行为的

B.最近1次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的

C.公司运作不规范并产生严重后果的

D.成长性差,存在重大风险隐患的

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